2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（12月19日）

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試題部分——選擇題

1.投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)()等因素的未來(lái)變化趨勢(shì)。

Ⅰ.利率

Ⅱ.匯率

Ⅲ.股價(jià)

Ⅳ.凸度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.目前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行的招標(biāo)規(guī)則包括()。

Ⅰ.美國(guó)式

Ⅱ.荷蘭式

Ⅲ.混合式

Ⅳ.英國(guó)式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.我國(guó)中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括()。

Ⅰ.促進(jìn)國(guó)際化

Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

Ⅳ.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)或發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)，應(yīng)將借出或融出資金金額扣除

Ⅱ.證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債

Ⅲ.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級(jí)債務(wù)后將導(dǎo)致控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級(jí)債券本息

Ⅳ.證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借人新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，1年之后新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按原提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本，在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.歐洲貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)有()。

Ⅰ.經(jīng)營(yíng)自由，不受任何國(guó)家政府管制和稅收限制

Ⅱ.資金規(guī)模龐大

Ⅲ.存放款利率差額小

Ⅳ.以銀行間交易為主

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：金融衍生工具形式多樣，利率、匯率、股價(jià)都可成為其標(biāo)的物。金融衍生產(chǎn)品是指以貨幣、債券、股票等傳統(tǒng)金融產(chǎn)品為基礎(chǔ)，以杠桿性的信用交易為特征的金融產(chǎn)品。國(guó)際上金融衍生產(chǎn)品種類繁多，活躍的金融創(chuàng)新活動(dòng)接連不斷地推出新的衍生產(chǎn)品。金融衍生產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，可以分為遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換(swaps)四大類。“利率政策”不是金融衍生品，而是金融衍生品趨勢(shì)判斷的依據(jù)之一。Ⅳ項(xiàng)是干擾項(xiàng)。

2.答案：D

解析：我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定借鑒了國(guó)際資本市場(chǎng)中的“美國(guó)式”、“荷蘭式”規(guī)則，并發(fā)展出“混合式”招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率、利差、價(jià)格或數(shù)量。

3.答案：A

解析：本題考查我國(guó)的貨幣政策目標(biāo)，我國(guó)的中央銀行所宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括：穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際收支平衡。因此，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。

4.答案：C

解析：《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》第二條規(guī)定，證券公司次級(jí)債，是指證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級(jí)債務(wù)。第十五條規(guī)定，證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后一年之內(nèi)再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的，新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本；在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本。第十六條第二款規(guī)定，證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債。第十九規(guī)定，除以下情形外，證券公司不得提前償還或兌付次級(jí)債：①證券公司償還或兌付全部或部分次級(jí)債后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo)，凈資本數(shù)額不低于借入或發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債時(shí)的凈資本數(shù)額(包括長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額)；②債權(quán)人將次級(jí)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，且次級(jí)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn)；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。

5.答案：A

解析：歐洲貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)是：①歐洲貨幣市場(chǎng)是一個(gè)不受任何國(guó)家政府管制和稅收限制的市場(chǎng)，經(jīng)營(yíng)自由。②歐洲貨幣市場(chǎng)的資金來(lái)自世界各地，數(shù)額極其龐大。③其存款利率略高于國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)，而放款利率略低于國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)，存放款利率的差額很??；④歐洲貨幣市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)以銀行間交易為主，銀行同業(yè)間的資金的拆借占?xì)W洲貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)總量的很大比重。⑤歐洲貨幣市場(chǎng)資金周轉(zhuǎn)極快，調(diào)度十分靈便。

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