2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：第六章第一節(jié)證券投資基金概述

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一、試題部分

1、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金的投資組合投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　)。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

2、在我國(guó)證券投資基金的發(fā)展階段中，《證券投資基金管理暫行辦法》頒布實(shí)施以后至2004年6月1日《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》實(shí)施前所處的階段是(　)。

A、早期探索階段

B、試點(diǎn)發(fā)展階段

C、快速發(fā)展階段

D、修正完善階段

3、我國(guó)新《中華人民共和國(guó)證券基金法》于(　)起施行。

A、2004年1月1日

B、2012年11月1日

C、2013年6月1日

D、2015年12月31日

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。貨幣市場(chǎng)基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定：投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

2、【正確答案】B

【答案解析】本題考查我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況。我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展可以分為三個(gè)階段：(1)20世紀(jì)80年代末至1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》頒布之前的早期探索階段；(2)《證券投資基金管理暫行辦法》頒布實(shí)施以后至2004年6月1日《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》實(shí)施前的試點(diǎn)發(fā)展階段；(3)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》實(shí)施以來的快速發(fā)展階段。

3、【正確答案】C

【答案解析】本題考查我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況。2012年后，在金融機(jī)構(gòu)走向全面資產(chǎn)管理的背景下，新《中華人民共和國(guó)證券基金法》于2013年6月1日起施行。

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