2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：第六章第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作

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一、試題部分

1、在契約型基金中，負(fù)責(zé)基金的管理操作的是(　)。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、董事會(huì)

2、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

3、關(guān)于私募基金的說法不正確的是(　)。

A、向特定的投資者發(fā)售

B、只能采取非公開方式發(fā)行

C、基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者的資格和人數(shù)的限制較低

D、投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。契約型基金中，基金管理人負(fù)責(zé)基金的管理操作；基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置，對基金管理人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督。

2、【正確答案】B

【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

3、【正確答案】C

【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行；基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者的資格和人數(shù)會(huì)加以限制；基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間通知。

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