2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券經(jīng)紀(jì)

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一、試題部分

1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是指()業(yè)務(wù)。

A、證券經(jīng)紀(jì)

B、證券自營(yíng)

C、融資融券

D、證券咨詢

2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來(lái)源于()。

A、證券差價(jià)

B、證券分紅

C、傭金收入

D、利息收入

3、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是()。

A、應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C、不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

D、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

答案見第二頁(yè)

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二、參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

2、正確答案：C

答案解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。因此，D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)說(shuō)法正確。

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