2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券投資咨詢

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一、試題部分

1、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是()。

A、證券投資咨詢

B、證券投資顧問

C、證券投資服務(wù)

D、證券投資經(jīng)紀(jì)

2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()管理。

A、合并

B、分開

C、混合

D、統(tǒng)一

3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

B、客觀

C、公正

D、誠(chéng)實(shí)信用

答案見第二頁(yè)

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理。

3、正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

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