2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：與證券交易、證券投資活動有關的財務

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一、試題部分

1、證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入()業(yè)務范疇。

A、投資銀行

B、商業(yè)銀行

C、中央銀行

D、非銀行

2、財務顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是()。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、撤銷資格

D、責令改正

3、證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于()。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。

2、正確答案：C

答案解析：財務顧問及其財務顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。

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