2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月20日)

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單項(xiàng)選擇題

1.投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開立證券賬戶。

A、證券交易所

B、中國(guó)結(jié)算公司

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證監(jiān)會(huì)

2.上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立()賬戶的投資者。

A、B字頭和D字頭

B、B字頭和C字頭

C、A字頭和D字頭

D、A字頭和B字頭

3.證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由()直接受理。

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

D、中國(guó)結(jié)算公司境外股結(jié)算會(huì)員

4.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

A、5年

B、3年

C、10年

D、2年

5.變更登記是指由()執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過(guò)戶的行為。

A、證券交易所

B、證券交易代理商

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、律師事務(wù)所

2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間。

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答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：投資者買賣證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

2、正確答案：A

答案解析：上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。

3、正確答案：C

答案解析：其他三項(xiàng)屬于開戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶可以通過(guò)開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

4、正確答案：B

答案解析：按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營(yíng)利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

5、正確答案：C

答案解析：變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。

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