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2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月21日)

更新時(shí)間:2020-08-21 11:16:33 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽33收藏6

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選擇題

1.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券,適用(  )。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

2.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),可采取的處罰措施是(  )。

A.已經(jīng)發(fā)行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發(fā)行證券的,處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

3.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(  )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,可采取的處罰措施是(  )。

A.處以違法所得10倍的罰款

B.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令關(guān)閉

C.沒有違法所得的,處以3萬元的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款

5.證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管中,要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月(  )日前報(bào)送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案見第二頁

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答案及解析

1、參考答案:A

參考解析:根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定,發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券,適用本辦法。

2、參考答案:C

參考解析:根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定,發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),尚未發(fā)行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3、參考答案:A

參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

4、參考答案:B

參考解析:根據(jù)《證券法》第219條的規(guī)定,證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

5、參考答案:B

參考解析:根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理,其中包括要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

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