2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月27日)

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組合型選擇題

1.證券業(yè)協(xié)會(huì)與其建立誠(chéng)信信息交流渠道的機(jī)構(gòu)有(　　)。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

Ⅱ.全國(guó)性證券交易所

Ⅲ.全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

Ⅰ.證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.央行票據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括(　　)。

Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

Ⅲ.接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例

Ⅳ.單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第11條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、全國(guó)性證券交易所、全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信信息交流渠道。

2、參考答案：A

參考解析：試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

3、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定.業(yè)務(wù)集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例等。

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