2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月27日)

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單項(xiàng)選擇題

1.在中國，市場(chǎng)代碼以002開頭的是()。

A、主板

B、創(chuàng)業(yè)板

C、中小板

D、第四板

2.中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則()。

A、判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收

B、判定該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收

C、判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收

D、判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收

3.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有()。

A、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購

C、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購交易

D、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

4.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過1億元人民幣

C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

5.()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B、信用交易證券交收賬戶

C、融資專用資金賬戶

D、融券專用證券賬戶

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答案及解析

1、答案：C

解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國，中小板的市場(chǎng)代碼是以002開頭的。

2、答案：D

解析：考察買斷式回購到期購回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。

3、答案：B

解析：主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與。會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。

4、答案：B

解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。

5、答案：B

解析：信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

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