2020年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

編輯推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析

2020年9月證券從業(yè)資格考試成績已經(jīng)公布，如果你報考了一門或兩門其中有一門成績不合格，可以補考沒通過的那一科。只要在之后的考試中通過該科目就可以啦，按計劃下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年下一次證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

1、集合計劃存續(xù)期間，證券公司以自有資金參與集合計劃的，持有期限不得少于()個月。

A.2

B.6

C.3

D.12

參考答案：B

2、在不影響有限合伙企業(yè)存續(xù)的前提下，下列關(guān)于普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说恼f法，正確的是()。

A.除合伙協(xié)議另有約定外，經(jīng)全休合伙人一致同意，普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

B.經(jīng)全體合伙人一致同意，普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

C.普通合伙人不得轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

D.經(jīng)全體臺認(rèn)人過半數(shù)同意，普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢夼_伙人

參考答案：A

3、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙人的出資方式包括()。

I.貨幣

II.知識產(chǎn)權(quán)

III.土地所有權(quán)

IV.勞務(wù)

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、II、IV

參考答案：C

4、下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是()

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式

C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回

參考答案：C

參考解析：投資者對封閉式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。而開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時間和地點向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)提出基金份額的申購、贖回的申請，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。

5、對證券公司投資銀行類項目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于()年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析：對投資銀行類項目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

6、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是()。

A.土地使用權(quán)

B.貨幣

C.勞務(wù)

D.知識產(chǎn)權(quán)

參考答案：C

參考解析：公司法規(guī)定勞務(wù)，信用，自然人姓名，商譽，特許經(jīng)營權(quán)等不能作價出資作為股東出資形式，但實物，知識產(chǎn)權(quán)，土地使用權(quán)等可以。

7、證券公司風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)向()提交風(fēng)險管理日報、月報、年度等定期報告。

A.股東(大)會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事會

參考答案：C

參考解析：風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)向經(jīng)理層提交風(fēng)險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風(fēng)險識別、評估結(jié)果和應(yīng)對方案，對重大風(fēng)險應(yīng)提供專項評估報告。

8、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是()。

A.有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性

B.有利于保障基金財產(chǎn)的安全

C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

參考答案：D

參考解析：1.有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。

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