2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

編輯推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析

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1、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。

A.保本型產(chǎn)品與保證最低收益型產(chǎn)品

B.公開墓集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私墓結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

C.攻益保證型產(chǎn)品與非收益保證型產(chǎn)品

D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

2、注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點是以()為中心，證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低不做實質(zhì)性判斷。

A.誠實守信

B.信息披露

C.守法合規(guī)

D.公開公平公正

參考答案：B

3、最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是()

A.英國

B.日本

C德國

D.美國

參考答案：D

4、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制的基本思路是()。

A.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑

B.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑

C.貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貨款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑

D.貨幣供應(yīng)量↑→股價↑→托賓↑→投資↑→總產(chǎn)出↑

參考答案：C

5、國際短期資金流動包括()。

Ⅰ.貿(mào)易資金的流動

Ⅱ.國際信貸

Ⅲ.套利性資金的流動

Ⅳ.保值性資金的流動

A.II、IV

B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

參考答案：D

6、場外交易的特征包括()。

Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、ll、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

參考答案：A

7、證券公司以()進行證券投資。

Ⅰ.自有資本

Ⅱ.營運資金

Ⅲ受托投資資金

Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)的說法，正確的有()。

Ⅰ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱

Ⅱ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對稱

Ⅲ.在行權(quán)期，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)

Ⅳ.在行權(quán)期，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

參考答案：A

9、基金投資的外部風(fēng)險包括()。

Ⅰ.市場風(fēng)險

Ⅱ.操作風(fēng)險

Ⅲ.信用風(fēng)險

Ⅳ.政策風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

參考答案：A

10、不屬于有限售條件的股份的是()

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份

B.因股權(quán)分置改革這哪是鎖定的股份

C.內(nèi)部職工股

D.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股

參考答案：D

參考解析：境內(nèi)上市外資股，即B股。境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股。境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股屬于無限售條件股份，無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。

11、國際金融監(jiān)管體系的組織者包括()等。

A.國際資幣基金組織和國際保險監(jiān)督官協(xié)會

B.國際貨幣基金組織、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會和國際證監(jiān)會組織

C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會、國際證監(jiān)會組織和世界銀行

D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會和國際證監(jiān)會組織

參考答案：D

參考解析：國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分，包括巴塞爾銀行監(jiān)管委員會、國際證監(jiān)會組織(IOSCO)、國際保險監(jiān)督官協(xié)會(IAIS)等。

12、下列關(guān)于優(yōu)先股與普通股、債券的區(qū)別的說法，錯誤的是()。

A.普通股股東可全面參與公司的經(jīng)營管理，享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。而優(yōu)先股股東一般不參與公司的日常經(jīng)營管理

B.普通股股東除了獲取股息收益外，收益來源二級市場價格上漲也是重要的；而優(yōu)先股的二級市場股價波動相對較小，依靠買賣價差獲利的空間也較小

C.優(yōu)先股的股息一般來自稅前利潤，而債券的利息來自可分配稅后利潤

D.優(yōu)先股沒有到期的概念，發(fā)行人沒有償還本金的壓力，而除了永續(xù)債券這種特殊的配合證券外，絕大多數(shù)債券需要到期還本付息

參考答案：C

參考解析：優(yōu)先股的股息一般來自可分配稅后利潤，而債券的利息來自稅前利潤。故C選項錯誤。

13、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在()行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。

A.跨市設(shè)

B.跨省級

C.市級

D.省級

參考答案：D

參考解析：區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。

14、根據(jù)持有證券時間的長短，將證券市場投資者進行的分類中不包括()。

A.中長線投資者

B.中線投資者

C.短線投資者

D.長線投資者

參考答案：A

參考解析：根據(jù)持有證券時間的長短，可以將證券市場投資者分為短線投資者、中線投資者和長線投資者。

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