2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：上市公司公開發(fā)行新股

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知識點：上市公司公開發(fā)行新股

上市公司首次公開發(fā)行股票并且上市之后，可以根據(jù)生產經營需要增發(fā)新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。上市公司公開發(fā)行新股，可以分為向原股東配售股份(簡稱“配股”)和向不特定對象公開募集股份(簡稱“增發(fā)”，即公開增發(fā))。

(一)上市公司公開發(fā)行新股的一般條件：

1.上市公司的組織機構健全，運行良好。

2.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。

3.上市公司的財務狀況良好。

4.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章的行為，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰；不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章的行為，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰；不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為。

5.上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定。

6.上市公司不存在下列行為：

(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正。

(3)上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責。

(4)上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。

(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查。

(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

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