2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

知識(shí)點(diǎn)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則

1.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

2.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

3.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。

4.從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：

(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；

(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；

(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；

(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；

(7)買賣法律明文禁止買賣的證券；

(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；

(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

(11)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

以上內(nèi)容為2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。