2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月30日)

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選擇題

1、申請證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件是：實收資本和凈資產(chǎn)均不少于()萬元人民幣。【選擇題】

A.1000

B.5000

C.3000

D.2000

2、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)收取一定比例保證金，保證金中貨幣資金占應(yīng)收保證金的比例不得低于()?！具x擇題】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

3、證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利?！具x擇題】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公開

4、2018年4月27日，()聯(lián)合印發(fā)了《資管新規(guī)》正式稿，這意味著證券行業(yè)步入金融強監(jiān)管時代?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國人民銀行

Ⅱ.中國銀保監(jiān)會

Ⅲ.中國證監(jiān)會

Ⅳ.國家外匯管理局

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票及上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行證券及上市

Ⅲ.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購

Ⅳ.上市公司實行股權(quán)激勵計劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人；(3)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度；(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度；(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄；(7)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。

2、正確答案：C

答案解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)收取一定比例保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收保證金的比例不得低于15%。

3、正確答案：C

答案解析：證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

4、正確答案：D

答案解析：2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了《資管新規(guī)》正式稿，這意味著證券行業(yè)步入金融強監(jiān)管時代。

5、正確答案：D

答案解析：律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見：首次公開發(fā)行股票及上市(Ⅰ正確)；上市公司發(fā)行證券及上市(Ⅱ正確)；上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購(Ⅲ正確)；上市公司實行股權(quán)激勵計劃(Ⅳ正確)；上市公司召開股東大會等。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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