2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月31日)

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選擇題

1、證券市場的法律、法規(guī)分為五個層次，其中第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)?！具x擇題】

A.全國人民代表大會

B.全國人民代表大會常務委員會

C.國務院

D.證券監(jiān)管部門

2、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括()?！具x擇題】

A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務

C.董事長負責召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務

3、下列屬于中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章的是()?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《質(zhì)押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

4、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任

Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、非公開募集資金應當向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標準包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

Ⅱ.具備相應的風險識別能力

Ⅲ.具備相應的風險承擔能力

Ⅳ.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：(1)第一個層次(法律)是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規(guī)范性法律文件；(2)第二個層次(行政法規(guī))是指由國務院制定的行政法規(guī)；(3)第三個層次部門規(guī)章是指由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構、中國證監(jiān)會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；(4)第四個層次(規(guī)范性文件)是指除部門規(guī)章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復適用的文件；(5)第五個層次(行業(yè)自律規(guī)則)是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規(guī)則。

2、正確答案：D

答案解析：董事長負責召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務。副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務。

3、正確答案：D

答案解析：選項A、C屬于法律；選項B由深圳證券交易所制定，屬于自律性規(guī)則；部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，選項D屬于中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。

4、正確答案：B

答案解析：子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實際控制，其重大決策仍需母公司決定。

5、正確答案：D

答案解析：非公開募集資金的合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?Ⅰ包括)，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力(Ⅱ、Ⅲ包括)、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人(Ⅳ包括)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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