2021年7月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前測(cè)試題二

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一、單項(xiàng)選擇題

1.公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是()。

A.公司章程

B.募集說(shuō)明書

C.上市說(shuō)明書

D.基金契約

2.基金持有人權(quán)益的代表是()。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

3.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到()萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

4.證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制定有效的()，確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

5.下列選項(xiàng)不屬于金融風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.違約風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

6.()是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。

A.買賣價(jià)差法

B.有效價(jià)差

C.沖擊成本

D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

7.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為()級(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()億美元以上。

A.A；20

B.AA；10

C.AAA；10

D.AA；20

8.以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

B.金融債券一般信譽(yù)良好

C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券

D.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券

9.地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用()招標(biāo)方式。

A.單一價(jià)格

B.多種價(jià)格

C.單一價(jià)格和多種價(jià)格

D.混合式

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)()領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管。

A.間接

B.垂直

C.松散

D.分別

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二、組合型選擇題

1.關(guān)于對(duì)話報(bào)價(jià)的說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.對(duì)話報(bào)價(jià)是討價(jià)還價(jià)過(guò)程的開(kāi)始

Ⅱ.對(duì)話報(bào)價(jià)的要素比公開(kāi)報(bào)價(jià)多

Ⅲ.對(duì)話報(bào)價(jià)是參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

Ⅳ.對(duì)話報(bào)價(jià)可點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無(wú)須向交易對(duì)手方報(bào)價(jià)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.債券信用評(píng)級(jí)的結(jié)果應(yīng)在()上對(duì)外發(fā)布。

Ⅰ.評(píng)級(jí)對(duì)象(發(fā)行人)公司網(wǎng)站

Ⅱ.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

Ⅲ.證券協(xié)會(huì)網(wǎng)站

Ⅳ.指定的公共媒體

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

3.下列選項(xiàng)中，QDII基金可以投資的有()。

Ⅰ.美國(guó)存托憑證

Ⅱ.公司債券

Ⅲ.住房按揭支持證券

Ⅳ.貴金屬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.在我國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括()。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.基金財(cái)務(wù)報(bào)告

Ⅲ.基金招募說(shuō)明書

Ⅳ.基金年度報(bào)告

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.金融危機(jī)的具體表現(xiàn)包括()。

Ⅰ.金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌

Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)大規(guī)模倒閉或?yàn)l臨倒閉

Ⅲ.股市或債市暴跌

Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：A

答案解析：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是公司章程，契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金。

2、正確答案：C

答案解析：基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

3、正確答案：C

答案解析：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃，確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。

5、正確答案：B

答案解析：金融風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

6、正確答案：C

答案解析：沖擊成本是機(jī)構(gòu)大戶面臨的流動(dòng)性成本的重要表現(xiàn)，是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。

7、正確答案：B

答案解析：國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上。

8、正確答案：D

答案解析：政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券。1999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

9、正確答案：A

答案解析：地方政府債券通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所債券市場(chǎng)面向社會(huì)各類投資者發(fā)行。地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期地方債票面利率，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。

10、正確答案：B

答案解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

二、多項(xiàng)選擇題

1、正確答案：B

答案解析：對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方做出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。對(duì)話報(bào)價(jià)是討價(jià)還價(jià)的開(kāi)始(Ⅰ正確)，其要素比公開(kāi)報(bào)價(jià)多了債券待償期、對(duì)手方和對(duì)手方交易員三個(gè)要素(Ⅱ正確)。第Ⅲ項(xiàng)，公開(kāi)報(bào)價(jià)是參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)；第Ⅳ項(xiàng)，對(duì)話報(bào)價(jià)是指交易過(guò)程中向特定交易成員的交易員所做的報(bào)價(jià)。

2、正確答案：B

答案解析：信用評(píng)級(jí)結(jié)果的發(fā)布要依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定，將評(píng)級(jí)結(jié)果在評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、指定的公共媒體上對(duì)外發(fā)布。

3、正確答案：A

答案解析：QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；(2)政府債券、公司債券(Ⅱ正確)、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券(Ⅲ正確)、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；(3)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證(Ⅰ正確)、房地產(chǎn)信托憑證；(4)在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金；(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

4、正確答案：C

答案解析：基金合同(Ⅰ正確)與基金招募說(shuō)明書(Ⅲ正確)是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。

5、正確答案：A

答案解析：金融危機(jī)指的是金融資產(chǎn)、金融機(jī)構(gòu)或金融市場(chǎng)的危機(jī)，具體表現(xiàn)為金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌(Ⅰ正確)、金融機(jī)構(gòu)大規(guī)模倒閉、瀕臨倒閉(Ⅱ正確)或某個(gè)金融市場(chǎng)如股市或債市暴跌(Ⅲ正確)等。

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