2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月26日)

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選擇題

1、另類子公司應當在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新?！具x擇題】

A.2個工作日

B.10個工作日

C.5個工作日

D.15個工作日

2、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存()。【選擇題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中不正確的是()。【選擇題】

A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

4、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守的法律法規(guī)包括《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和()。【選擇題】

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C.《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》

D.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

5、1個投資者只能申請開立()個一碼通賬戶?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：另類子公司應當在完成工商登記后5個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

2、正確答案：C

答案解析：證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況(A正確)，不得提供虛假、誤導性信息(B正確)，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(C正確)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一的管理。

4、正確答案：B

答案解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和監(jiān)管要求。

5、正確答案：A

答案解析：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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