2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(7月26日)

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選擇題

1、根據(jù)目前交易所規(guī)則規(guī)定，投資者單日買入開倉限額為總持倉限額的2倍，最大不超過()張?！具x擇題】

A.10000

B.20000

C.50000

D.100000

2、按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為()?！具x擇題】

A.公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品

B.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

3、我國公司在海外發(fā)行存托憑證的階段有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國企業(yè)在美國發(fā)行存托憑證階段

Ⅱ.基礎設施類存托憑證漸成主流階段

Ⅲ.高科技公司及大型國有企業(yè)成功上市階段

Ⅳ.中國企業(yè)存托憑證發(fā)行出現(xiàn)分化現(xiàn)象階段

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、關于金融期權與金融期貨論述正確的是()。

Ⅰ.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

Ⅱ.人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

Ⅲ.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益

Ⅳ.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關于托管銀行說法正確的是()。

Ⅰ.根據(jù)存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

Ⅱ.托管銀行負責保管ADR所代表的基礎證券

Ⅲ.向存券銀行提供當?shù)厥袌鲂畔?/p>

Ⅳ.負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：根據(jù)目前交易所規(guī)則規(guī)定，投資者單日買入開倉限額為總持倉限額的2倍，最大不超過1萬張；單筆申報最大數(shù)量為30張，市價申報的單筆申報最大數(shù)量為10張。

2、正確答案：A

答案解析：按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品；按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類；按收益保障性分類，可分為收益保證型和非收益保證型兩大類，其中收益保證型產(chǎn)品又可進一步細分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。

3、正確答案：C

答案解析：我國公司在海外發(fā)行存托憑證分為四個階段：(1)1993~1995年，中國企業(yè)在美國發(fā)行存托憑證；(2)1996~1998年，基礎設施類存托憑證漸成主流；(3)2000~2001年，高科技公司及大型國有企業(yè)成功上市；(4)2002年以來，中國企業(yè)存托憑證發(fā)行出現(xiàn)分化現(xiàn)象。

4、正確答案：C

答案解析：金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的(Ⅰ錯誤)；人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益(Ⅱ正確)；通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益(Ⅲ正確)；在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(Ⅳ正確)。

5、正確答案：A

答案解析：托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。托管銀行負責保管ADR所代表的基礎證券；根據(jù)存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國；向存券銀行提供當?shù)厥袌鲂畔ⅰ?/p>

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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