2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月1日)

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選擇題

1、為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制的功能是金融市場(chǎng)的()功能?！具x擇題】

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

2、倫敦交易所中，()上市條件較主板市場(chǎng)寬松，適合規(guī)模比較小的成長(zhǎng)型公司進(jìn)行上市融資。【選擇題】

A.另類投資市場(chǎng)

B.專業(yè)證券市場(chǎng)

C.專業(yè)基金市場(chǎng)

D.精英項(xiàng)目

3、在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，()作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等?！具x擇題】

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

4、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場(chǎng)，需同時(shí)向()提交上市公告書，并向交易所申請(qǐng)?jiān)趯I(yè)證券市場(chǎng)交易?！具x擇題】

A.英國(guó)金融服務(wù)局(FSA)

B.英國(guó)金融行為局(FCA)

C.美國(guó)洲際交易所(ICE)

D.英國(guó)上市監(jiān)管署(UKLA)

5、紐約證券交易所交易制度模式主要包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度

Ⅱ.指定做市商制度

Ⅲ.交易商撮合制度

Ⅳ.補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：本題主要考査金融市場(chǎng)的功能之一：提供流動(dòng)性功能。

2、正確答案：A

答案解析：另類投資市場(chǎng)(AIM)上市條件較主板市場(chǎng)寬松，適合規(guī)模比較小的成長(zhǎng)型公司進(jìn)行上市融資。

3、正確答案：D

答案解析：本題主要考查美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管體制。聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。

4、正確答案：D

答案解析：本題主要考查存托憑證進(jìn)入市場(chǎng)的條件。存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場(chǎng)，需同時(shí)向英國(guó)上市監(jiān)管署(UKLA)提交上市公告書(ListingParticulars)并向交易所申請(qǐng)?jiān)赑SM交易。上市后，所有存托憑證的交易均在倫敦證券交易所國(guó)際指令簿系統(tǒng)(InternationalOrderBook，IOB)進(jìn)行交易。

5、正確答案：C

答案解析：紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個(gè)特征，即指定做市商制度、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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