2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月2日)

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選擇題

1、非法集資罪的犯罪客體是()?！具x擇題】

A.債權(quán)人的權(quán)益

B.國家金融管理秩序

C.股東的權(quán)益

D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()?！具x擇題】

A.結(jié)果犯

B.預測犯

C.原因犯

D.過程犯

3、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動?！具x擇題】

A.利用未公開信息交易罪

B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

4、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

5、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列()情形之一的，應予立案追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

Ⅱ.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪客體是國家金融管理秩序；犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。

2、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

3、正確答案：A

答案解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

4、正確答案：C

答案解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

5、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；(Ⅰ項正確)(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；(Ⅱ項正確)(3)利用募集的資金進行違法活動的；(Ⅲ項正確)(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；(Ⅳ項正確)(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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