2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月15日)

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選擇題

1、下列不屬于非法集資特征的是()?！具x擇題】

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金

B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

2、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴

3、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為()?！具x擇題】

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

4、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動?！具x擇題】

A.利用未公開信息交易罪

B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

5、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從()考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.知情程度和態(tài)度

Ⅱ.職務、具體職責及履行職責情況

Ⅲ.專業(yè)背景

Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金(A屬于)，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳(B屬于)，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金(D屬于)。選項C屬于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。

2、正確答案：D

答案解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

3、正確答案：B

答案解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

4、正確答案：A

答案解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

5、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；(Ⅳ正確)(2)知情程度和態(tài)度；(Ⅰ正確)(3)職務、具體職責及履行職責情況；(Ⅱ正確)(4)專業(yè)背景；(Ⅲ正確)(5)其他影響責任認定的情況。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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