2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月16日)

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選擇題

1、申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，應當具有從事證券業(yè)務()年以上的經(jīng)歷?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

2、下列說法正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司開展自營業(yè)務應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況

Ⅱ.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理

Ⅲ.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料

Ⅳ.自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金銷售機構(gòu)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國證監(jiān)會

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取的措施包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責令處分有關(guān)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確()等內(nèi)容。【組合型選擇題】

Ⅰ.設置名單的目的，有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點

Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責分工

Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍

Ⅳ.對有關(guān)業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，應當具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。

2、正確答案：D

答案解析：Ⅱ項，證券交易所對證券公司自營業(yè)務進行日常管理。

3、正確答案：B

答案解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行(Ⅱ包括)、證券公司(Ⅲ包括)、證券投資咨詢機構(gòu)(Ⅳ包括)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。Ⅰ項，中國證監(jiān)會不能從事基金的銷售業(yè)務。

4、正確答案：D

答案解析：從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責令處分有關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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