2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月3日)

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選擇題

1、我國的證券法法律體系以()為核心?！具x擇題】

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《公司登記管理條例》

D.《保險法》

2、下列不屬于公司對外投資決議決策機構(gòu)的是()?！具x擇題】

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.股東會

3、證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品?！具x擇題】

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

4、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明

Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查

Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于特殊的普通合伙企業(yè)執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范措施的表述中，正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.企業(yè)可以選擇建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金或者辦理職業(yè)保險

Ⅱ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金用于償付合伙人執(zhí)業(yè)活動造成的債務(wù)

Ⅲ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)單獨立戶管理

Ⅳ.企業(yè)應(yīng)當(dāng)從其經(jīng)營收益中提取相應(yīng)比例資金作為執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：我國的證券法法律體系以《證券法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成，為證券發(fā)行和交易行為的正常運行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。

2、正確答案：A

答案解析：股東大會是公司的最高權(quán)利機關(guān)，它由全體股東組成，對公司重大事項進行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司的經(jīng)營管理有著廣泛的決定權(quán)(選項B不符合題意)；股東會具有決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃的職權(quán)(選項D不符合題意)；董事會具有決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案的職權(quán)(選項C不符合題意)；監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督管理機構(gòu)，具有監(jiān)督、檢查、管理的職權(quán)，不具有決策、決定權(quán)。

3、正確答案：C

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；(Ⅰ項正確)(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；(Ⅱ項正確)(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；(Ⅲ項正確)(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。(Ⅳ項正確)

5、正確答案：B

答案解析：Ⅰ項，特殊的普通合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金，還應(yīng)當(dāng)辦理職業(yè)保險。

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