2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月3日)
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選擇題
1、為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能?!具x擇題】
A.同業(yè)拆借市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券流通市場
D.證券發(fā)行市場
2、證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是()?!具x擇題】
A.公平、公開、公允
B.公開、公允、公明
C.公平、公開、公正
D.公開、公正、公明
3、證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利?!具x擇題】
A.守信
B.公正
C.公平
D.公開
4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.接受委托為投資者進行證券買賣
Ⅲ.提供期貨行情信息
Ⅳ.提供交易設(shè)施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、可以作為證券發(fā)行人的機構(gòu)主要包括()。【組合型選擇題】
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.企業(yè)
Ⅲ.慈善機構(gòu)
Ⅳ.政府機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金,證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會,實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
2、正確答案:C
答案解析:“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場作息的公開化;公平原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利;公正原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上,對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。
3、正確答案:C
答案解析:證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
4、正確答案:C
答案解析:介紹經(jīng)紀商不能接受委托為投資者進行證券買賣(Ⅱ錯誤)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代理期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
5、正確答案:C
答案解析:在市場經(jīng)濟條件下,資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑:向銀行借款和發(fā)行證券。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展,發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段,證券發(fā)行人主要是政府(Ⅳ正確)、企業(yè)(Ⅱ正確)和金融機構(gòu)(Ⅰ正確)。
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