2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月4日)

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選擇題

1、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.不可以買賣股權(quán)

B.可以買賣基金份額

C.可以買賣期權(quán)

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

2、以下說法錯誤的是()?！具x擇題】

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

B.社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的

C.法律規(guī)范是靜態(tài)的

D.法律規(guī)范是不斷變化的，是動態(tài)的

3、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司董事會的說法，錯誤的是()?！具x擇題】

A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會

B.甲公司決定不設(shè)副董事長

C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

D.董事會中的職工代表由董事會民主選舉產(chǎn)生

4、()個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

5、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.國家工作人員

Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會工作人員

Ⅳ.新聞傳播媒介從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

2、正確答案：D

答案解析：法律關(guān)系是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范是不變的。

3、正確答案：D

答案解析：董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他形式民主選舉產(chǎn)生。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

5、正確答案：A

答案解析：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員(Ⅰ包括)、新聞傳播媒介從業(yè)人員(Ⅳ包括)和有關(guān)人員；證券交易所(Ⅱ包括)、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員；證券業(yè)協(xié)會(Ⅲ包括)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準考證參加考試。

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