2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月19日)

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選擇題

1、中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，()是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級?！具x擇題】

A.B級

B.C級

C.D級

D.E級

2、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在()個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，()個工作日向公司全體股東報告。【選擇題】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

3、()對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任?！具x擇題】

A.受托機構

B.委托機構

C.受托機構和委托機構

D.業(yè)務員

4、證券公司提交報告的內(nèi)容應當()。【組合型選擇題】

Ⅰ.真實

Ⅱ準確

Ⅲ.完整

Ⅳ.詳細

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

5、全面風險管理要求管理的風險包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.流動性風險

Ⅱ.市場風險

Ⅲ.信用風險

Ⅳ.操作風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。

2、正確答案：C

答案解析：凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日向公司全體股東報告。

3、正確答案：B

答案解析：委托機構對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司提交報告的內(nèi)容應當真實、準確、完整。

5、正確答案：A

答案解析：全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理，要求管理的風險包括但不限于流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報名時間為11月16日15時-11月26日15時，報名已經(jīng)開始，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報名繳費截止時間及準考證打印時間，短信通知早知道。

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