2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月19日)

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選擇題

1、下列不屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的償債保障措施的是()。【選擇題】

A.信用增進(jìn)措施

B.資金償付安排

C.市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制

D.其他償債保障措施

2、不屬于債券評(píng)級(jí)程序中的信息收集階段的工作的是()。【選擇題】

A.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究

B.召開(kāi)座談會(huì)，與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談

C.到有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解和核實(shí)

D.制定項(xiàng)目評(píng)估方案

3、商業(yè)銀行混合資本債券是期限在()年以上，發(fā)行之日起()年內(nèi)不可贖回的債券?！具x擇題】

A.5；3

B.10；10

C.15；10

D.15；15

4、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

5、在利率期限結(jié)構(gòu)的理論中，()認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對(duì)未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期。【選擇題】

A.無(wú)偏預(yù)期理論

B.流動(dòng)性偏好理論

C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)理論

D.市場(chǎng)分割理論

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制訂償債保障措施，并在發(fā)行文件中進(jìn)行披露，包括信用增進(jìn)措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。(選項(xiàng)A、B、D正確)

2、正確答案：D

答案解析：債券評(píng)級(jí)的程序：1、前期準(zhǔn)備階段：(1)評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》；(2)評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案；(3)評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全。2、信息收集階段：(1)評(píng)估小組去現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究；(2)就主要問(wèn)題同評(píng)估客戶有關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交談，或者召開(kāi)座談會(huì)，傾聽(tīng)大家意見(jiàn)，務(wù)必把評(píng)估內(nèi)容有關(guān)情況搞清楚；(3)根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解、進(jìn)行核實(shí)。3、信息處理階段4、初步評(píng)級(jí)階段5、確定等級(jí)階段6、公布登記階段7、跟蹤評(píng)級(jí)階段D項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段的工作。

3、正確答案：C

答案解析：商業(yè)銀行混合資本債券是期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

4、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

5、正確答案：A

答案解析：市場(chǎng)預(yù)期理論又被稱為無(wú)偏預(yù)期理論，認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對(duì)未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報(bào)名時(shí)間為11月16日15時(shí)-11月26日15時(shí)，報(bào)名已經(jīng)開(kāi)始，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)12月證券從業(yè)資格考試報(bào)名繳費(fèi)截止時(shí)間及準(zhǔn)考證打印時(shí)間，短信通知早知道。

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