2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月20日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款?！具x擇題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

2、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()?！具x擇題】

A.單位

B.自然人

C.復雜客體

D.簡單客體

3、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為()?！具x擇題】

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的()，應予追訴?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在3萬元以上的

Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的

Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

Ⅳ.造成惡劣影響的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的()，應予立案追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的

Ⅱ.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的

Ⅲ.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的

Ⅳ.造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

2、正確答案：A

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

3、正確答案：B

答案解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確)；(2)致使交易價格和交易量異常波動的(Ⅲ項正確)；(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項正確)。

5、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的；(Ⅳ項正確)(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；(Ⅲ項正確)(3)虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的；(Ⅱ項正確)(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的；(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的；(Ⅰ項正確)(7)在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；(9)其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報名時間為11月16日15時-11月26日15時，報名已經(jīng)開始，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報名繳費截止時間及準考證打印時間，短信通知早知道。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月20日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!