2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月29日)
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選擇題
1、證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。【組合型選擇題】
Ⅰ.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅱ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
Ⅲ.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
2、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用的資金和證券有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券
Ⅲ.自有資金和證券
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益,并應(yīng)當督促()嚴格保密,不得進行內(nèi)幕交易?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.委托人的高級管理人員
Ⅱ.委托人的董事
Ⅲ.委托人的監(jiān)事
Ⅳ.委托人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時,應(yīng)當了解客戶的()等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當性?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.風(fēng)險承受能力
Ⅱ.投資目標、風(fēng)險偏好
Ⅲ.身份、財產(chǎn)和收入狀況
Ⅳ.金融知識和投資經(jīng)驗
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、基金銷售機構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料,應(yīng)當事先經(jīng)()審查,出具合規(guī)意見書?!具x擇題】
A.基金經(jīng)理
B.基金銷售機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員
C.獨立董事
D.基金業(yè)協(xié)會
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:內(nèi)部控制措施包括:(1)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度;(2)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能;(3)提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度;(Ⅲ項正確)(4)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制;(Ⅱ項正確)(5)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度;(6)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度;(Ⅳ項正確)(7)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育;(8)建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度;(9)建立健全自營業(yè)務(wù)信息報告制度;(10)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制等。(Ⅰ項正確)
2、正確答案:D
答案解析:根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定,證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券:(1)自有資金和證券;(Ⅲ項正確)(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;(Ⅰ項正確)(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;(Ⅱ項正確)(4)依法籌集的其他資金和證券。(Ⅳ項正確)
3、正確答案:D
答案解析:財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益,并應(yīng)當督促委托人(Ⅳ正確)、委托人的董事(Ⅱ正確)、監(jiān)事(Ⅲ正確)和高級管理人員(Ⅰ正確)及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密,不得進行內(nèi)幕交易。
4、正確答案:D
答案解析:根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況(Ⅲ項正確)、金融知識和投資經(jīng)驗(Ⅳ項正確)、投資目標、風(fēng)險偏好(Ⅱ項正確)等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
5、正確答案:B
答案解析:基金銷售機構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料,應(yīng)當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查,出具合規(guī)意見書。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》,2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行,廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能,屆時我們會及時通知你12月證券從業(yè)資格考試時間及考情準考證打印時間,短信通知早知道。
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