2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月29日)

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選擇題

1、以下關(guān)于證券投資基金的作用說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.為中小投資者拓寬了投資渠道

Ⅱ.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

Ⅲ.為機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道

Ⅳ.有效分散了系統(tǒng)風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列屬于基金信息披露義務(wù)人的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任?！具x擇題】

A.證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金管理公司

4、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是()?！具x擇題】

A.出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

D.及時向基金份額持有人分配收益

5、上海證券交易所將ETF定名為()?！具x擇題】

A.交易型開放式指數(shù)基金

B.證50ETF

C.上市開放式基金

D.交易所交易基金

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券投資基金的作用：(1)為中小投資者擴(kuò)寬了投資渠道；(Ⅰ正確)(2)優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；(3)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展；(Ⅱ正確)(4)完善金融體系和社會保障體系。

2、正確答案：C

答案解析：基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

3、正確答案：C

答案解析：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

4、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；編制中期和年度基金報(bào)告；計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；召集基金份額持有人大會；保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。ABC三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

5、正確答案：A

答案解析：上海證券交易所將ETF定名為交易型開放式指數(shù)基金。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，屆時我們會及時通知12月證券從業(yè)資格考試時間及考前準(zhǔn)考證打印時間，短信通知早知道。

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