2021年12月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前精選練習(xí)題一

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)?！具x擇題】

A.政治

B.經(jīng)濟(jì)

C.市場(chǎng)

D.法律

2.()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)?！具x擇題】

A.分支機(jī)構(gòu)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

C.董事會(huì)

D.投資決策機(jī)構(gòu)

3.在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為

C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

D.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

4.普通合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，()?！具x擇題】

A.由該合伙人自行決定

B.應(yīng)經(jīng)2/3以上合伙人同意

C.應(yīng)經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意

D.經(jīng)其他合伙人一致同意

5.上證50ETF期權(quán)作為股票期權(quán)的首個(gè)試點(diǎn)品種，于()在上海證券交易所上市交易?！具x擇題】

A.2015年2月15日

B.2015年2月9日

C.2016年2月9日

D.2016年2月15日

6.協(xié)會(huì)以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。【選擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以()的罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上20萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

8.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()?！具x擇題】

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.被動(dòng)性

9.注冊(cè)會(huì)計(jì)師甲、乙、丙共同出資設(shè)立一特殊的普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所。因甲、乙在某次審計(jì)業(yè)務(wù)中故意出具不實(shí)審計(jì)報(bào)告，人民法院判決會(huì)計(jì)師事務(wù)所賠償當(dāng)事人50萬元。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該賠償責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是()?！具x擇題】

A.甲、乙、丙均承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.甲、乙、丙均以其在會(huì)計(jì)師事務(wù)所中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.以該會(huì)計(jì)師事務(wù)所的全部財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任

D.甲、乙承擔(dān)無限連帶責(zé)任，丙以其在會(huì)計(jì)師事務(wù)所中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

10.()為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。【選擇題】

A.董事會(huì)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司

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二、組合型選擇題

1.對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

Ⅱ.公司合并的

Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

Ⅳ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。【組合型選擇題】

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列()部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)

Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

Ⅲ.做市業(yè)務(wù)

Ⅳ.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為()。

Ⅰ.公開推介或者變相公開推介

Ⅱ.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅲ.惡意貶低同行

Ⅳ.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.時(shí)間吻合程度

Ⅱ.交易背離程度

Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度

Ⅳ.投資收益情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：D

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、正確答案：D

答案解析：投資決策機(jī)構(gòu)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

3、正確答案：A

答案解析：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

4、正確答案：D

答案解析：合伙人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。

5、正確答案：B

答案解析：作為股票期權(quán)的首個(gè)試點(diǎn)品種，上證50ETF期權(quán)于2015年2月9日在上海證券交易所上市交易。

6、正確答案：C

答案解析：協(xié)會(huì)以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

7、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零六條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

8、正確答案：D

答案解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)自主性；(2)風(fēng)險(xiǎn)性(選項(xiàng)A屬于)；(3)收益性(選項(xiàng)B屬于)；(4)專業(yè)性；(5)保密性(選項(xiàng)C屬于)。

9、正確答案：D

答案解析：1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。

10、正確答案：B

答案解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

二、組合型選擇題

1、正確答案：D

答案解析：有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；(Ⅰ不包括)(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；(Ⅱ、Ⅲ包括)(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。(Ⅳ包括)

2、正確答案：A

答案解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)(Ⅰ項(xiàng)正確)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)(Ⅱ項(xiàng)正確)，不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)(Ⅲ項(xiàng)正確)，相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù)；(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；(3)做市業(yè)務(wù)；(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

4、正確答案：D

答案解析：募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為：(1)公開推介或者變相公開推介；(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；(4)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；(5)使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭；(6)推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)；(7)登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(9)惡意貶低同行；(10)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；(11)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；(12)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《內(nèi)幕交易解釋》的規(guī)定，從以下三個(gè)方面的典型特征認(rèn)定相關(guān)交易行為是否明顯異常：(1)時(shí)間吻合程度，即從行為時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開的時(shí)間吻合程度把握(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)交易背離程度，即從交易行為與正常交易的背離程度把握；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)利益關(guān)聯(lián)程度，即從賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有無關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系把握。(Ⅲ項(xiàng)正確)

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