證券從業(yè)資格證練習題

證券從業(yè)資格證練習題

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩個科目的一些試題，供大家練習，來幫助大家鞏固知識點!更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道查看。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

《證券市場基本法律法規(guī)》

1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是()。

A、證券公司不得侵犯客戶的財產權

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權

試題答案：C

2、下列關于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是()。

A、有限合伙人、公司股東均承擔有限責任

B、合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格

C、合伙企業(yè)與公司財產獨立性相同

D、合伙企業(yè)與公司運營管理相同

試題答案：A

3、具有國家意志性的社會規(guī)范是()。

A、社會團隊規(guī)范

B、宗教規(guī)范

C、道德規(guī)范

D、法

試題答案：D

4、根據(jù)《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是()。

A、證券公司應在依法合規(guī)有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系

B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入

D、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理

試題答案：B

5、()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、登記結算公司

D、證監(jiān)會

試題答案：A

《金融市場基礎知識》

1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前()交易日或前一個交易日的公司股票均價。

A、20個

B、15個

C、30個

D、10個

試題答案：A

2、下列屬于境內上市外資股的是()。

A、B股

B、S股

C、L股

D、A股

試題答案：A

3、在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按()進行。

A、凈資產收益法

B、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C、市盈率法

D、面值法

試題答案：D

4、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事()和證券資產管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。

A、債券交易業(yè)務

B、投資銀行業(yè)務

C、證券經紀業(yè)務

D、證券自營業(yè)務

試題答案：D

5、傳統(tǒng)信用風險評估中信用打分模型的關鍵在于()。

A、關鍵變量的選擇和各自權重的確定

B、合規(guī)指標的選擇和總體打分的結果

C、信用風險的確定與內部評級的打分

D、交易對手的選擇與分配比例的確定

試題答案：A

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