證券從業(yè)資格考試試題答案

證券從業(yè)資格考試試題答案

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。更多證券從業(yè)資格考試試題答案您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格資料下載查看。

《證券市場基本法律法規(guī)》

1、對證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

A、4

B、3

C、2

D、5

試題答案：B

2、根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款()。

A、十萬元以上三十萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、五萬元以上五十萬元以下

試題答案：C

3、根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是()。

A、固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3：1

B、分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，中間級份額進(jìn)入劣后級份額

C、商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

D、公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級

試題答案：A

4、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是()。

A、行政監(jiān)管措施

B、自律懲戒措施

C、刑事處罰

D、行政處罰

試題答案：B

5、下列不屬于對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠信檔案的事項(xiàng)是()。

A、在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

B、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

C、財(cái)務(wù)顧問采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭

D、財(cái)務(wù)顧問主辦人與證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復(fù)

試題答案：D

《金融市場基礎(chǔ)知識》

1、可以發(fā)行股票的公司組織形式是()。

A、有限責(zé)任公司

B、有限責(zé)任公司或股份有限公司

C、股份有限公司

D、獨(dú)資公司

試題答案：C

2、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是()。

A、股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

B、股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了

C、所有的股份分割對公司股票都是利好

D、投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會獲得更多的股利

試題答案：D

3、人民幣普通股票賬戶又稱為()。

A、基金賬戶

B、B股賬戶

C、人民幣特種股票賬戶

D、A股賬戶

試題答案：D

4、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險公司業(yè)務(wù)的是()。

A、責(zé)任保險

B、機(jī)動車保險

C、船舶/貨運(yùn)保險

D、變額年金

試題答案：D

5、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，()有權(quán)按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

A、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國證券業(yè)協(xié)會

試題答案：A

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報(bào)名時間一般為考前1-2個月開通報(bào)名，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機(jī)。

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