2022年證券從業(yè)資格考試模擬題《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

1、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：A

參考解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。

2、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的(　　)。

A.自愿

B.有償

C.無(wú)償

D.誠(chéng)實(shí)信用

參考答案：C

參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

3、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

參考答案：D

參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)屬于突發(fā)性事件，因此報(bào)送的報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

4、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年

參考答案：C

參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。

5、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向()報(bào)送申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

參考答案：C

參考解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

6、證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)(　　)次會(huì)議。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)2次會(huì)議。

7、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前()日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

8、股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束(　　)內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.30日

B.20日

C.15日

D.10日

參考答案：A

參考解析：本題考查股份有限公司設(shè)立程序。股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

9、發(fā)行人可以就()事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

B.上市公司并購(gòu)重組

C.重大資產(chǎn)重組

D.破產(chǎn)清算

參考答案：A

參考解析：本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司(即保薦機(jī)構(gòu))履行保薦職責(zé):(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票；(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；(3)公開(kāi)發(fā)行存托憑證；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

10、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前()日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

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