2023年證券從業(yè)資格常見(jiàn)選擇練習(xí)題發(fā)行與承銷(xiāo)

1.下列關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任

B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇股票發(fā)行的規(guī)模

C.在發(fā)行審核上，將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

D.在股票發(fā)行定價(jià)上，與發(fā)行人直接確定發(fā)行價(jià)格

2.2005年l0月9日，(　　)兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，熊貓債券由此誕生。

A.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和國(guó)際貨幣基金組織

B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

C.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

D.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類(lèi)成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前(　　)名以?xún)?nèi)。

A.10

B.20

C.25

D.30

4.證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫(xiě)或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告，除承擔(dān)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

A.12

B.24

C.36

D.48

5.公司作出減少注冊(cè)資本決議后應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起(　　)日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起(　　)日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10，20

B.15，25

C.10，30

D.30，45

6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的(　　)以上的股東的提案。

A.1%

B.5%

C.3%

D.10%

7.上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)(　　)的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。

A.70%

B.60%

C.50%

D.40%

8.采取募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交(　　)表決通過(guò);發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向(　　)報(bào)送公司章程草案。

A.董事會(huì)，財(cái)政部

B.股東大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)，財(cái)政部

D.創(chuàng)立大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起(　　)日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。

A.15

B.20

C.30

D.60

10.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于審計(jì)的(　　)。

A.審計(jì)回顧階段

B.審計(jì)完成階段

C.實(shí)施審計(jì)階段

D.計(jì)劃階段

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