2023年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》選擇練習(xí)題

1. 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取()雙重控制的辦法。

A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

2. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。

A.2

B.3

C.4

D.5

3. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.3億元

4. 憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過()家。

A.20

B.30

C.40

D.60

5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指()。

A.證券公司短期融資券

B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

D.證券公司資產(chǎn)支持證券

6. 保薦代表人數(shù)量少于()人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。

A.1

B.2

C.3

D.4

7. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

8. 凈資本基本計(jì)算公式為()。

A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

9. 下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券

B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券

C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

10. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過()家。

A.1

B.2

C.3

D.5

因篇幅問題，本文只分享部分內(nèi)容，想要獲取更多證券從業(yè)資格模擬試題，更多移步證券從業(yè)資格資料下載。

2023年證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試將于6月3日至4日舉行。為了防止時(shí)間有變，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容為“2023年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》選擇練習(xí)題”的相關(guān)內(nèi)容?；蛟S你在今年的證券從業(yè)資格備考過程中，還需要更多的備考計(jì)劃、歷年真題、模擬試題、重點(diǎn)考點(diǎn)等練習(xí)，那么你可以點(diǎn)擊文末免費(fèi)下載更多證券從業(yè)資格備考資料哦。