2023年證券從業(yè)資格考試選擇題練習(xí)《發(fā)行與承銷》

1.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行【】。

A.嚴(yán)格保薦制度

B.彈性保薦制度

C.終身保薦制度

D.規(guī)范保薦制度

【答案解析】答案為B。根據(jù)《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實(shí)行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。

2.招股說明書應(yīng)至少披露發(fā)行人向【】供應(yīng)商(合計(jì))的采購額占當(dāng)期年度采購總額的百分比。

A.前五名

B.前三名

C.前十名

D.最大

【答案解析】答案為A?！豆_發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》第七十七條的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料，包括向前5名供應(yīng)商合計(jì)的采購額占年度采購總額的百分比。

3.資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為【】起的一年。

A.評估基準(zhǔn)日

B.評估報(bào)告出具日

C.評估工作開始日

D.評估報(bào)告生效日

【答案解析】答案為A。資產(chǎn)評估報(bào)告是評估機(jī)構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報(bào)告。資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為評估基準(zhǔn)日起的1年。

4.應(yīng)保證上市公告書真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任的主體不包括【】。

A.發(fā)行人律師

B.全體董事

C.發(fā)行人

D.全體監(jiān)事

【答案解析】答案為A。發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證上市公告書所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

5.公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括【】。

A.編報(bào)規(guī)則

B.內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

C.規(guī)范問答

D.信息披露原則

【答案解析】答案為D。根據(jù)《中國證監(jiān)會現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件目錄》，公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范包括：內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、編報(bào)規(guī)則、規(guī)范問答。首次公開發(fā)行股票的信息披露應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)范。

6.股份有限公司的監(jiān)事會成員不得少于【】，其中職工代表比例最低為【】。

A.3人;1/3wWW.KAo8.Cc

B.3人;1/2

C.5人;1/3

D.5人;1/2

【答案解析】答案為A。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

7.在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)決定之日起【】個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出申請。

A.12

B.6

C.24

D.3

【答案解析】答案為B。對在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序的考查。股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

8.詢價(jià)對象在年度結(jié)束后【】個(gè)月內(nèi)對上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案解析】答案為D。詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)對上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價(jià)對象的監(jiān)管要求進(jìn)行說明。

9.股份有限公司申請其股票在交易所上市，公司最近【】應(yīng)無重大違法行為。

A.3年

B.2年

C.4年

D.1年

【答案解析】答案為A。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件：第一，股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行;第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元;第三，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;第四，公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載;第五，交易所要求的其他條件。

10.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合會計(jì)指標(biāo)要求【】。

A.最近三個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

B.最近三個(gè)會計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

C.最近三個(gè)會計(jì)年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

D.最近三個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣3000萬元

【答案解析】答案為A?！妒状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十三條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)符合的條件其中包括：最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。

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