2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))多選題及答案二

　　重點(diǎn)推薦：五月返卡風(fēng)暴 直通車 證券考試全跟蹤

　　1.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　2.2005年修訂的《公司法》中新的規(guī)定有(　　)。

　　A.修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè)

　　B.完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率

　　C.健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資

　　D.規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任

　　3.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括(　　)。

　　A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　D.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　5.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是(　　)。

　　A.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%―5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　　D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　6.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購(gòu)買國(guó)債

　　C.中央銀行債券

　　D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　7.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)(　　)可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。

　　A.自然經(jīng)營(yíng)原則

　　B.各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度

　　C.混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則

　　D.審慎監(jiān)管原則

　　8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是(　　)。

　　A.保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　9.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　10.新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D.對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂

　　參考答案：ABC ,ABCD,AB,BC,ABCD,ABCD,BD,ABC,ABD,ABCD

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