2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))多選題及答案三

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　　1. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員(　　)等工作。

　　A.執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放

　　B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C.從業(yè)資格考試

　　D.資格管理工作的監(jiān)督

　　2. 按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　3. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.從境外匯入的外匯資金

　　B.外匯現(xiàn)鈔存款

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.外匯現(xiàn)匯存款

　　4. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(　　)。

　　A.明確了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的性質(zhì)

　　B.明確規(guī)定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度

　　C.明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶(hù)

　　D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)作了具體規(guī)定

　　5. 國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有(　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數(shù)

　　B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)

　　D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　6. 下列尚未公開(kāi)的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化

　　C.公司分配股利的計(jì)劃

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%

　　7. 20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　B.投資者法人化

　　C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　D.證券市場(chǎng)一體化

　　8. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(　　)。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.原始權(quán)益人

　　D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

　　9. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用(　　)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

　　A.土地使用權(quán)

　　B.商譽(yù)

　　C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　D.實(shí)物

　　10. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括(　　)等。

　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　C.附有交換條款的債券

　　D.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券

　　11. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類(lèi)別，包括(　　)。

　　A.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

　　B.內(nèi)部職工股

　　C.高級(jí)管理人員持有的股份

　　D.董事、監(jiān)事持有的股份

　　12. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.金融債券

　　C.熊貓債券

　　D.政府債券

　　13. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括(　　)。

　　A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

　　B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則

　　D.法律法規(guī)

　　14. 在下列事項(xiàng)中，(　　)會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。

　　A.政治局勢(shì)

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

　　C.市場(chǎng)利率

　　D.公司的盈利水平

　　15. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.警示信息

　　D.基本信息

　　參考答案：ABC,ABCD,ABD,ABD,ABCD,AC,ABCD,ACD,ABCD,ABD,ABD,ABCD,ABCD,ABCD

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