2013年證券從業(yè)資格考試(基礎知識)多選題及答案五

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　　1.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發(fā)行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　2.下列對債券與股票的比較，正確的是(　　)。

　　A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系

　　B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

　　C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　　D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

　　3.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為(　　)。

　　A.貼現(xiàn)發(fā)行

　　B.利隨本清

　　C.定期付息

　　D.不定期付息

　　4.證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.宏觀調控的需要

　　D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　5.下列關于新中國資本市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制

　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響

　　6.下列關于有面額股票的敘述正確的是(　　)。

　　A.股票的發(fā)行或轉讓價格較靈活

　　B.可以明確表示每一股份所代表的股權比例

　　C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　7.衡量公司盈利性最常用的指標是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)收益率

　　B.每股收益

　　C.銷售利潤率

　　D.杠桿比率

　　8.中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.轉移支付

　　D.存款準備金制度

　　9.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　10.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應當投資于國內的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場工具

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.非公開發(fā)行股票

　　11.廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　12.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)o

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央銀行

　　D.政府機構

　　13.證券服務機構主要包括(　　)。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資咨詢機構

　　C.律師事務所

　　D.資信評級機構

　　14.可交換債券與可轉換債券的相同之處有(　　)。

　　A.換股期限

　　B.換股價格

　　C.換股比率

　　D.票面利率、期限

　　15.《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，主要是(　　)。

　　A.建立債券持有人會議制度

　　B.強化發(fā)行債券的信息披露

　　C.引進債券受托管理人制度

　　D.強化參與公司債券市場運行的中介機構的責任

　　16.下列對證券投資基金認識正確的是(　　)。

　　A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

　　C.以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式

　　D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　17.關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資

　　C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

　　18.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以內(含1年)的債券回購

　　C.期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　19.關于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票

　　B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利

　　D.優(yōu)先股票股東有表決權

　　20.境內居民個人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.從境外匯入的外匯資金

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.外幣現(xiàn)鈔存款

　　參考答案：1-10ABCD,ABD,BC,ABD,BCD,BCD,AB,ABCD,ACD,ABCD

　　11-20ABC,ABD,BCD,ABCD,ABCD,ABCD,ABD,ABC,CD,ABD

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