2013年證券發(fā)行與承銷第一章習題：投資銀行業(yè)務(wù)

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　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過(　　)天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交至(　　)。

　　A.財政部

　　B.國資委

　　C.中國人民銀行

　　D.發(fā)改委

　　3.(　　)應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后做出聲明。

　　A.保薦人(主承銷商)

　　B.發(fā)行人律師

　　C.承擔審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.2005年1月1日試行(　　)標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

　　A.發(fā)行輔導制

　　B.發(fā)行備案制

　　C.公開發(fā)行股票詢價制度

　　D.發(fā)行審核制

　　5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)(　　)批準，由我國政策性銀行用計劃派購或市場化的方式，向國有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲蓄銀行等金融機構(gòu)發(fā)行。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國資委

　　D.中國人民銀行

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.承銷團申請人應當具備下列(　　)條件才能具備國債的承銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)

　　B.近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄

　　C.財務(wù)穩(wěn)健，具有較強的風險控制能力

　　D.信息化管理程度較高

　　2.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了(　　)幾個階段。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認購證

　　C.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　D.基金及法人配售

　　3.我國經(jīng)濟體制改革以后，1985年國內(nèi)由(　　)和(　　)首次發(fā)行金融債券。

　　A.中國工商銀行

　　B.中國建設(shè)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國人民銀行

　　4.1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》規(guī)定只有(　　)及其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司才可以發(fā)行公司債券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責任公司

　　C.國有獨資公司

　　D.兩個以上國有企業(yè)

　　5.(　　)為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。

　　A.《證券法》

　　B.《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》

　　C.《國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　D.《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過5家。(　　)

　　2.20世紀90年代初期，我國公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全具有決定權(quán)。(　　)

　　3.國債經(jīng)營機構(gòu)代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理，并確保賬券一致。(　　)

　　4.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準權(quán)屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券可以回購。(　　)

　　5.2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。(　　)

　　6.短期融資券的注冊機構(gòu)為中國銀行間市場交易商協(xié)會。(　　)

　　7.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)嚴格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。(　　)

　　8.發(fā)行人可根據(jù)自己的意愿選擇任何證券公司為其提供保薦業(yè)務(wù)服務(wù)。(　　)

　　9.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔。(　　)

　　10.狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風險投資業(yè)務(wù)等。(　　)

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