2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試一[單選]

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

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　　31.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一個特征是盈利性，另一重要特征是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.交易方式的自主性

　　32.以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述中不正確的是(　　)。

　　A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　B.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行

　　C.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過專用自營席位進行

　　D.自營業(yè)務(wù)須由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理

　　33.證券公司應(yīng)按監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括(　　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)席位情況

　　B.證券公司的資產(chǎn)狀況

　　C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告

　　D.涉及自營風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策

　　34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員均應(yīng)具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷

　　B.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.凈資本不低于1億元人民幣

　　35.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中錯誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　36.定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　37.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　38.集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.集合計劃賬戶管理

　　B.集合計劃終止

　　C.違約責(zé)任與爭議處理

　　D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　39.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中，屬于經(jīng)營風(fēng)險的是(　　)。

　　A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失

　　D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

　　40.托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.托管機構(gòu)一證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司一托管機構(gòu)

　　C.證券公司一托管機構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　D.證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱一托管機構(gòu)

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