2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試一[多選]

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　　11.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)(　　)情形的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。

　　A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

　　B.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只證券

　　C.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券

　　D.日換手率達(dá)到20%的前3只證券

　　12.對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有(　　)。

　　A.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　B.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　C.要求提交書面承諾

　　D.約見(jiàn)談話

　　13.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易，以下說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者只能委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例為每一合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的20%

　　C.當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序

　　D.合格投資者對(duì)超過(guò)持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，證券交易所及中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉(cāng)

　　14.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)

　　B.指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動(dòng)及余額

　　C.客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過(guò)簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)

　　D.客戶資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理

　　15.在委托買賣證券的過(guò)程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利，包括(　　)。

　　A.對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　B.尋求司法保護(hù)權(quán)

　　C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　16.證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供信息服務(wù)，這些服務(wù)包括(　　)。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

　　D.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　17.證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.證券知識(shí)普及

　　B.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　C.證券法規(guī)宣傳

　　D.證券公司基本信息公示

　　18.陌生拜訪法中，營(yíng)銷人員拜訪的特定群體一般包括(　　)。

　　A.企業(yè)群體

　　B.會(huì)員組織群體

　　C.社團(tuán)群體

　　D.社會(huì)群體

　　19.客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析的是(　　)。

　　A.客戶的年齡

　　B.客戶的職業(yè)

　　C.家庭固定資產(chǎn)狀況

　　D.家庭年收入

　　20.關(guān)于新股申購(gòu)資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前，申購(gòu)資金須全部到位

　　B.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后.發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查

　　C.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　D.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽。確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

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　　21.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.增發(fā)新股

　　B.配股

　　C.送紅股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　22.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站.公開(　　)等信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　23.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的(　　)。

　　A.保密意識(shí)

　　B.合規(guī)操作意識(shí)

　　C.合作意識(shí)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

　　24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(　　)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.審計(jì)事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.咨詢公司

　　25.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)書

　　B.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

　　C.凈資本計(jì)算表

　　D.證券公司章程

　　26.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)。

　　A.嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求

　　B.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限.嚴(yán)格遵守投資限制.防止越權(quán)決策

　　C.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄

　　D.建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　27.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的(　　)等內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　B.投資目標(biāo)

　　C.盈利預(yù)期

　　D.特點(diǎn)

　　28.為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證(　　)的相互獨(dú)立。

　　A.自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)

　　B.自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　D.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　29.在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度

　　B.制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

　　C.制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　　D.制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度

　　30.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義。在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

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　　31.關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例

　　C.維持擔(dān)保比例超過(guò)200%時(shí)?？蛻艨梢蕴崛”ＷC金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券.但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%，交易所另有規(guī)定的除外

　　D.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例

　　32.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司(　　)的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

　　33.下列質(zhì)押式債券回購(gòu)交易品種中，(　　)天是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。

　　A.1

　　B.3

　　C.63

　　D.273

　　34.下列關(guān)于買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.買斷式回購(gòu)初始交易時(shí)債券持有人(正回購(gòu)方)是將債券“賣”給債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)

　　B.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移

　　C.買斷式回購(gòu)，債券所有權(quán)沒(méi)有隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移

　　D.買斷式回購(gòu)，該債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)自由支配，即債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作

　　35.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的監(jiān)管，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告

　　B.同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則

　　C.同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作

　　D.中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作

　　36.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有(　　)。

　　A.定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芮闆r

　　B.及時(shí)為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)

　　C.建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度

　　D.對(duì)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　37.非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因(　　)等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

　　A.財(cái)產(chǎn)分割

　　B.繼承

　　C.司法扣劃

　　D.捐贈(zèng)

　　38.世界各國(guó)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括(　　)。

　　A.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　B.妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

　　C.建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源.防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施，防止操作風(fēng)險(xiǎn)

　　39.屬于內(nèi)幕人員的有(　　)。

　　A.發(fā)行人的打字員

　　B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員

　　C.通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員

　　D.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　40.凈額清算又分為(　　)。

　　A.雙邊凈額清算

　　B.多邊凈額清算

　　C.同步凈額清算

　　D.單邊凈額清算

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　　41.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.新聞出版業(yè)

　　B.為他人提供擔(dān)保

　　C.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　　D.管理和公布市場(chǎng)信息

　　42.證券交易所的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)

　　B.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培i)11

　　C.協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等

　　D.督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)

　　43.關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的(　　)。

　　A.9：20～9：40

　　B.9：15～9：25

　　C.9：30～11：30

　　D.13：00～15：00

　　44.在辦理(　　)賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。

　　A.客戶資料修改

　　B.信用賬戶的開立、注銷

　　C.增加服務(wù)品種

　　D.開通非柜面交易委托方式

　　45.在上海證券交易所，普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.國(guó)債

　　C.地方政府債券

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)的融券交易

　　46.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)中，地理因素的具體變量主要有(　　)。

　　A.鄉(xiāng)村城市規(guī)模

　　B.交通通信條件

　　C.社會(huì)階層

　　D.人口密度

　　47.證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)與管理.包括(　　)等方面應(yīng)符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

　　A.安全保障

　　B.系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)

　　C.管理制度

　　D.網(wǎng)絡(luò)通信

　　48.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　C.代期貨公司收付期貨保證金

　　D.提供期貨行情信息

　　49.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括(　　)。

　　A.完善的交易控制體系

　　B.完備的合規(guī)檢查

　　C.科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　D.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

　　50.除(　　)情形外。任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　B.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　D.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

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