2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試一[單選]
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一、單項選擇題(本大題共60小題。每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過( )。
A.100天
B.150天
C.300天
D.365天
2.憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求( )的意見。
A.中國保監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國國資委
D.中國發(fā)改委
3.國債承銷團成員資格的有效期為( )。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
4.非存款類金融機構(gòu)申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的，注冊資本不得低于人民幣( )億元。
A.3
B.5
C.8
D.10
5.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為證券上市當年( )。
A.剩余時間
B.后兩個完整會計年度
C.剩余時間及其后一個完整會計年度
D.剩余時間及其后兩個完整會計年度
6.設立股份有限公司，應當有__________人以上__________人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。( )
A.2，200
B.5，100
C.2.100
D.5，200
7.股份有限公司減資的，債權(quán)人自接到通知書之日起__________日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__________日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或提供相應的擔保。( )
A.10，30
B.15，30
C.30,30
D.30.45
8.下列事項須由股東大會以特別決議通過的是( )。
A.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度預算方案、決算方案
D.公司年度報告
9.上市公司獨立董事連續(xù)( )次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。
A.2
B.3
C.5
D.6
10.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.20
C.30
D.45
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11.股份有限公司的清算組由( )組成。
A.職工大會選出的代表
B.董事或股東大會確定的人員
C.監(jiān)事
D.董事長
12.擬改組企業(yè)應聘請( )作為企業(yè)股份制改組的財務顧問，并向該公司提供本企業(yè)的基本情況。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.具有改組和主承銷商經(jīng)驗的證券公司
D.財政部
13.國有企業(yè)在改制前進行清產(chǎn)核資的最終目的是( )。
A.賬務清理
B.財產(chǎn)清查
C.確定資產(chǎn)損益
D.反映企業(yè)資產(chǎn)價值
14.公司改組為上市公司時，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，國家可以將土地作價，以( )的方式投入上市公司。
A.國家股
B.出讓
C.社會公眾股
D.國有法人股
15.在進行股份制改組的會計報表審計時，審計風險中的( )是假定在沒有內(nèi)部控制的情況下，會計報表某項認定可能產(chǎn)生重大錯報的可能性。
A.控制風險
B.固有風險
C.檢查風險
D.疏忽風險
16.( )是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A.招股說明書
B.股票申請文件
C.資產(chǎn)評估報告
D.審計報告
17.資產(chǎn)評估報告由委托單位的主管部門簽署意見后，報送( )審核和驗證、確認。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.國家國有資產(chǎn)管理部門
D.當?shù)卣?/P>
18.招股說明書由發(fā)行人在保薦機構(gòu)及其他中介機構(gòu)的輔助下完成，由公司( )表決通過。
A.股東大會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.高級管理人員
19.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
20.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率( )的，原則上發(fā)行人需補充盈利預測并重新詢價。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
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21.首次公開發(fā)行股票的詢價對象最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話( )次以上的，中國證券業(yè)協(xié)會應將其從詢價對象名單中去除。
A.2
B.3
C.5
D.6
22.( )日，登記結(jié)算平臺收到交易所發(fā)送的累計投標詢價申報數(shù)據(jù)后，核算每個配售對象應付申購款金額，并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
23.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是( )。
A.T日投資者申購
B.T+1日資金凍結(jié)
C.T+3日驗資及配號
D.T+4日公布中簽號
24.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按( )自動鎖定。
A.85%
B.90%
C.95%
D.100%
25.上市公司應當設立( )，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡人。
A.董事
B.董事長
C.董事會秘書
D.證券事務代表
26.發(fā)行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
27.首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登( )和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。
A.價格公告
B.開價公告
C.定價公告
D.配售公告
28.關(guān)于披露上市公司的財務會計信息，發(fā)行人編制合并財務報表的，應( )。
A.披露合并財務報表
B.披露母公司財務報表
C.披露子公司財務報表
D.同時披露合并財務報表和母公司財務報表
29.律師和律師事務所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的( )是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。
A.招股說明書
B.法律意見書
C.資產(chǎn)評估報告
D.審計報告
30.公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近( )個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。
A.3.
B.6
C.12
D.18
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31.在新股發(fā)行的申請程序中，上市公司的董事會應就( )事項作出決議，并提請股東大會批準。
A.發(fā)行對象、募集資金的用途及數(shù)額
B.新股發(fā)行的方案
C.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)
D.決議的有效期
32.上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。
A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對象發(fā)行股票
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
33.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后第( )個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.股東大會通過當次發(fā)行議案之日起( )個工作日內(nèi)，上市公司應當公布股東大會決議。
A.2
B.3
C.4
D.7
35.保薦機構(gòu)應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。
A.3
B.5
C.7
D.10
36.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值( )元人民幣。
A.30
B.50
C.90
D.100
37.資信評級機構(gòu)每年至少應公告( )次跟蹤評級報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
38.上市公司出現(xiàn)最近( )連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
39.在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法中錯誤的是( )。
A.T+1日，凍結(jié)申購資金，并應在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所
B.T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號
C.T+3日，中簽率公告見報;搖號
D.T+4日，做好上市前準備工作
40.申請發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的( )。
A.總資產(chǎn)最低要達到人民幣2億元
B.凈資產(chǎn)最低要達到人民幣2億元
C.凈資產(chǎn)最低要達到人民幣3億元
D.總資產(chǎn)最低要達到人民幣3億元
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41.公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前( )個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。
A.5
B.10
C.20
D.30
42.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率。發(fā)行人從( )選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
A.高價或高利率
B.低價或低利率
C.高價或低利率
D.低價或高利率
43.地方政府債券發(fā)行時，每一承銷團成員最高、最低標位差為( )個標位。
A.10
B.15
C.20
D.25
44.我國的( )是商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票
45.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.財政部
46.發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請( )。
A.擔保人
B.經(jīng)紀人
C.信用增級機構(gòu)
D.債券受托管理人
47.發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的( )，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
48.證券評級機構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應當責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。
A.1萬元人民幣以上2萬元人民幣以下
B.1萬元人民幣以上3萬元人民幣以下
C.2萬元人民幣以上5萬元人民幣以下
D.5萬元人民幣以上10萬元人民幣以下
49.發(fā)行短期融資券，注冊會議由( )名注冊委員會參加。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應具備的條件不包括( )。
A.注冊資本不低于5億元人民幣
B.具有較強的債券分銷能力
C.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
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51.信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構(gòu)，應根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記( )。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.4年以上
52.上市公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當委托經(jīng)__________認可的__________證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。( )
A.國務院，境內(nèi)
B.中國證監(jiān)會，境內(nèi)
C.國務院，境外
D.中國證監(jiān)會，境外
53.在中國中國香港發(fā)行股票并上市的內(nèi)地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請，則需滿足上市時市值分別不低于( )的要求。
A.2億港元及10億港元
B.10億港元及30億港元
C.20億港元及30億港元
D.20億港元及40億港元
54.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股( )。
A.承諾
B.要約邀請
C.要約
D.要約預受
55.外資股發(fā)行價格最終由( )確定。
A.發(fā)行人、主承銷商和全球協(xié)調(diào)人
B.發(fā)行人
C.主承銷商
D.主承銷商和全球協(xié)調(diào)人
56.利用借債所融資本購買目標公司的股份，從而改變公司出資人結(jié)構(gòu)、相應的控制權(quán)格局以及公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的金融工具是指( )。
A.股票回購
B.現(xiàn)金收購
C.杠桿收購
D.管理層收購
57.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__________，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應在__________日內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。( )
A.10%，10
B.20%，10
C.10%，20
D.20%，20
58.公司反收購戰(zhàn)略中，( )不屬于反收購條款。
A.限制董事資格
B.每年部分改選董事會成員
C.MB( )收購
D.超級多數(shù)條款
59.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到__________以上，且超過__________的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。( )
A.30%，5000萬元人民幣
B.50%，5000萬元人民幣
C.30%，3000萬元人民幣
D.50%，3000萬元人民幣
60.并購重組委員會委員應當符合的條件不包括( )。
A.堅持原則
B.熟悉上市公司并購重組業(yè)務
C.沒有違法記錄
D.有5年以上的并購重組工作經(jīng)驗
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