2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試一[多選]

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試題匯總

　　11.資產(chǎn)評(píng)估的基本方法有(　　)。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.現(xiàn)行市價(jià)法

　　C.清算價(jià)格法

　　D.重置成本法

　　12.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見(jiàn)

　　B.應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說(shuō)明并限期糾正

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告

　　D.應(yīng)當(dāng)拒絕保薦

　　13.保薦機(jī)構(gòu)調(diào)整、補(bǔ)充、完善工作底稿時(shí)應(yīng)當(dāng)以(　　)為依據(jù)。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)

　　B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)

　　C.發(fā)行人的融資類型

　　D.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　14.資產(chǎn)評(píng)估附件內(nèi)容有(　　)。

　　A.評(píng)估資產(chǎn)的匯總表與明細(xì)表

　　B.評(píng)估方法說(shuō)明和計(jì)算過(guò)程

　　C.與評(píng)估基準(zhǔn)日有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表

　　D.被評(píng)估單位占有不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件的復(fù)印件

　　15.撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有(　　)。

　　A.獨(dú)立、審慎、客觀

　　B.引用的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威，并須注明來(lái)源

　　C.對(duì)發(fā)行人所在行業(yè)的評(píng)估具有一致性和連貫性

　　D.無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　16.首次公開(kāi)發(fā)行股票，主承銷商于T+2日7：00前將確定股票的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過(guò)PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)，下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的有(　　)。

　　A.發(fā)行價(jià)格

　　B.獲配股數(shù)

　　C.配售額

　　D.證券賬戶

　　17.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件包括(　　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　18.在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括(　　)。

　　A.股票種類

　　B.發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例

　　C.發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn)

　　D.發(fā)行方式與發(fā)行對(duì)象

　　19.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括(　　)。

　　A.詢價(jià)推介時(shí)間

　　B.定價(jià)公告刊登日期

　　C.資本金驗(yàn)證日期

　　D.申購(gòu)日期和繳款日期

　　20.在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人曾存在(　　)或股東數(shù)量超過(guò)200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A.法人持股

　　B.工會(huì)持股

　　C.職工持股會(huì)持股

　　D.信托持股

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試題匯總

　　21.上市公司發(fā)行新股，向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　22.增發(fā)新股過(guò)程中涉及的(　　)等，須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。

　　A.《招股意向書(shū)摘要》

　　B.《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》

　　C.《提示性公告》

　　D.《上市公告書(shū)》

　　23.通過(guò)盡職調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的有(　　)。

　　A.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況及面1臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題

　　B.有充分理由確信發(fā)行人符合《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件

　　C.確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開(kāi)募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　24.盡職調(diào)查是(　　)的基礎(chǔ)和前提，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)透徹了解發(fā)行人各方面情況

　　B.保薦機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)發(fā)行方案

　　C.保薦機(jī)構(gòu)成功銷售股票

　　D.明確保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍

　　25.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的擔(dān)保范圍包括(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的本金

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的利息

　　C.滯納金

　　D.損害賠償金

　　26.上市公司出現(xiàn)(　　)的情況，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司最近2年連續(xù)虧損

　　27.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露的說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3至5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告

　　B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每半年度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況

　　C.上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告

　　D.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有每人一次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次

　　28.為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　29.關(guān)于國(guó)債銷售的價(jià)格，下列描述中正確的有(　　)。

　　A.在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問(wèn)題

　　B.在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的

　　C.如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債，承銷商就有可能虧損

　　D.財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行

　　30.公司債權(quán)上市，上市推薦人應(yīng)履行的義務(wù)包括(　　)。

　　A.確認(rèn)債券發(fā)行人符合上市條件

　　B.協(xié)助債券發(fā)行人進(jìn)行債券上市申請(qǐng)工作

　　C.向證券交易所提交上市推薦書(shū)

　　D.協(xié)助債券發(fā)行人與證券交易所安排債券上市

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試題匯總

　　31.下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(　　)。

　　A.發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元

　　B.最近1年盈利

　　C.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

　　D.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

　　32.盡職調(diào)查的參與者一般有(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.律師

　　D.估值師

　　33.B股發(fā)行申請(qǐng)材料主要包括(　　)。

　　A.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

　　B.發(fā)行授權(quán)文件

　　C.招股說(shuō)明書(shū)

　　D.資金運(yùn)用的可行性分析

　　34.H股的發(fā)行方式包括(　　)。

　　A.國(guó)內(nèi)配售

　　B.國(guó)際配售

　　C.公開(kāi)發(fā)行

　　D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　35.在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)(　　)的法律正式注冊(cè)成立。

　　A.中國(guó)內(nèi)地

　　B.中國(guó)中國(guó)臺(tái)灣

　　C.中國(guó)中國(guó)香港

　　D.百慕大或開(kāi)曼群島

　　36.按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，公司收購(gòu)可以分為(　　)。

　　A.協(xié)議收購(gòu)

　　B.要約收購(gòu)

　　C.敵意收購(gòu)

　　D.善意收購(gòu)

　　37.外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)應(yīng)符合的條件包括(　　)。

　　A.無(wú)所有權(quán)爭(zhēng)議且沒(méi)有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制

　　B.股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓

　　C.境外公司的股權(quán)應(yīng)在境內(nèi)公開(kāi)合法證券交易市場(chǎng)掛牌交易

　　D.境外公司的股權(quán)最近2年交易價(jià)格穩(wěn)定

　　38.上市公司收購(gòu)的監(jiān)管主體包括(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　39.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，要求具備的資格條件包括(　　)。

　　A.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)

　　B.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

　　D.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　40.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列(　　)事項(xiàng)。

　　A.本次重大資產(chǎn)重組的方式

　　B.交易價(jià)格

　　C.交易對(duì)方

　　D.定價(jià)依據(jù)

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試題匯總

　　41.我國(guó)資本市場(chǎng)建立20年來(lái)，市場(chǎng)的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善，市場(chǎng)的廣度和深度不斷增加，逐步形成了包括(　　)等在內(nèi)的市場(chǎng)體系。

　　A.主板

　　B.中小企業(yè)板

　　C.創(chuàng)業(yè)板

　　D.金融板

　　42.股份的含義有(　　)。

　　A.股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

　　B.股份代表了股份有限公司股東的權(quán)利與義務(wù)

　　C.股份可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)其價(jià)值

　　D.股份是公司資本最基本的構(gòu)成單位，每個(gè)股份不可再分

　　43.上市公司《經(jīng)理工作細(xì)則》應(yīng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　A.經(jīng)理會(huì)議召開(kāi)的條件、程序和參加的人員

　　B.經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工

　　C.公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告的制度

　　D.研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案

　　44.企業(yè)股份制改組的目的包括(　　)。

　　A.發(fā)行上市

　　B.確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　C.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

　　D.籌集資金

　　45.企業(yè)資產(chǎn)重組方案的內(nèi)容有(　　)。

　　A.人員的重組

　　B.業(yè)務(wù)的重組

　　C.資產(chǎn)的重組

　　D.組織機(jī)構(gòu)的重組

　　46.下列關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)的規(guī)定，正確的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告要嚴(yán)格遵守國(guó)家保密的規(guī)定

　　B.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)應(yīng)有委托單位的名稱

　　C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)要寫(xiě)明評(píng)估基準(zhǔn)日，不得隨意改變

　　D.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明評(píng)估工作所遵循的原則和依據(jù)的法律

　　47.發(fā)行人在股票上市公告書(shū)中應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，包括(　　)。

　　A.發(fā)行方式及認(rèn)購(gòu)情況

　　B.發(fā)行費(fèi)用總額及明細(xì)構(gòu)成

　　C.每股發(fā)行費(fèi)用

　　D.募集資金凈額

　　48.證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.借入次級(jí)債務(wù)合同

　　C.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明

　　D.證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告

　　49.關(guān)于資產(chǎn)支持證券的貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　B.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定管理證券化資產(chǎn)的政策和程序

　　C.貸款服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照公平的市場(chǎng)交易條件和條款確定

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)支持證券實(shí)行證券化風(fēng)險(xiǎn)暴露檢查

　　50.上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)披露的內(nèi)容有(　　)。

　　A.上市公司的名稱、收購(gòu)股份的種類

　　B.預(yù)定收購(gòu)股份的數(shù)量和比例

　　C.收購(gòu)價(jià)格

　　D.收購(gòu)協(xié)議的生效條件和付款安排

　　編輯推薦：