2014年咨詢工程師工程咨詢概論筆記(一)

　　第一章 概 述

　　考試要求

　　1.了解工程咨詢業(yè)的起源、國(guó)內(nèi)和國(guó)際現(xiàn)狀、發(fā)展和趨勢(shì)。

　　2.掌握工程咨詢的概念、性質(zhì)、原則、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)范圍以及在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的地位和作用。

　　3.熟悉工程咨詢服務(wù)的對(duì)象和方式，以及工程咨詢與項(xiàng)目的關(guān)系。

　　第一節(jié) 工程咨詢的概念(掌握)

　　一、工程咨詢的含義、性質(zhì)

　　工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律等多方面的知識(shí)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的決策、實(shí)施和管理提供智力服務(wù)。因此，工程咨詢業(yè)也是智力服務(wù)性行業(yè)，屬第三產(chǎn)業(yè)。

　　二、工程咨詢業(yè)的原則和特點(diǎn)

　　(一)工程咨詢業(yè)的含義

　　工程咨詢業(yè)是智力服務(wù)性行業(yè)，運(yùn)用多種學(xué)科知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循獨(dú)立、科學(xué)、公正的原則，為政府部門和投資者對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的投資決策與實(shí)施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟(jì)效益。

　　工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項(xiàng)目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實(shí)施者，而是為項(xiàng)目及其投資決策和實(shí)施提供智力服務(wù)的老師、老師集體和單位。

　　(二)工程咨詢的原則3

　　1.獨(dú)立原則 獨(dú)立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢老師獨(dú)立于客戶而展開工作。

　　2.科學(xué)原則 科學(xué)是指以知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。經(jīng)驗(yàn)是實(shí)現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障。知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力和信譽(yù)是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。

　　3公正原則 工程咨詢應(yīng)該維護(hù)全局和整體利益，要有宏觀意識(shí)，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的原則。

　　(三)工程咨詢業(yè)的特點(diǎn)10個(gè)

　　(1)工程咨詢服務(wù)實(shí)際上是完成客戶委托的任務(wù)。

　　(2)咨詢?nèi)蝿?wù)彈性很大，可以全過(guò)程咨詢，也可以只就某一項(xiàng)工作進(jìn)行咨詢。

　　(3)每一項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨(dú)的任務(wù)，不可能象物質(zhì)產(chǎn)品那樣批量生產(chǎn)。

　　(4)咨詢的時(shí)效性很重要，時(shí)間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。

　　(5)咨詢過(guò)程不是以物流為中心而是以智力活動(dòng)為中心。

　　(6)咨詢工作牽涉面比較廣。

　　(7)建設(shè)項(xiàng)目受有關(guān)條件的約束性較大。

　　(8)許多咨詢成果是預(yù)測(cè)性的，要經(jīng)受歷史的考驗(yàn)。因此，咨詢質(zhì)量的評(píng)價(jià)1除了企業(yè)本身的及時(shí)評(píng)價(jià)以外，2還要接受顧客的驗(yàn)收評(píng)價(jià)，3項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的跟蹤評(píng)價(jià)，4項(xiàng)目投產(chǎn)后的后評(píng)價(jià)。

　　(9)咨詢工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允許有一定工作彈性。

　　(10)咨詢產(chǎn)品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷直接見面，適應(yīng)客戶的個(gè)性化要求。

　　三、工程咨詢的業(yè)務(wù)

　　根據(jù)國(guó)家計(jì)委頒布的《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》，我國(guó)工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括：

　　(1)為國(guó)家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢或?qū)ｎ}咨詢;

　　(2)為國(guó)內(nèi)外各類工程項(xiàng)目提供全過(guò)程或分階段的咨詢;

　　(3)為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢;

　　(4)為國(guó)內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場(chǎng)調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評(píng)估等咨詢服務(wù)。(專項(xiàng)咨詢)

 第二節(jié) 工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)

　　工程咨詢主要是圍繞著投資項(xiàng)目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)連接體主要是投資項(xiàng)目。

　　一、投資項(xiàng)目建設(shè)程序與工程咨詢

　　(一)投資項(xiàng)目的概念

　　1.“項(xiàng)目”的定義：一般把項(xiàng)目定義為“一種臨時(shí)性的創(chuàng)造一項(xiàng)唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。

　　2.項(xiàng)目的性質(zhì)5個(gè)

　　(1)項(xiàng)目的相對(duì)性。 (2)項(xiàng)目的臨時(shí)性。(3)項(xiàng)目的目標(biāo)性。(4)項(xiàng)目的約束性。(5)項(xiàng)目的周期性。

　　3.投資項(xiàng)目

　　本書所講投資項(xiàng)目主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)(并)含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項(xiàng)目。

　　(二)項(xiàng)目周期

　　項(xiàng)目周期可以分成四個(gè)主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段。工程咨詢是在項(xiàng)目周期各個(gè)階段為投資項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。

　　1.國(guó)際金融組織的項(xiàng)目周期：是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個(gè)階段：

　　(1)項(xiàng)目立項(xiàng);(2)項(xiàng)目準(zhǔn)備;(3)項(xiàng)目評(píng)估;(4)談判與董事會(huì)批準(zhǔn);(5)項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督;(6)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。

　　2.中國(guó)的項(xiàng)目建設(shè)程序：是從項(xiàng)目業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下七個(gè)階段：

　　(1)項(xiàng)目建議書階段;(2)可行性研究階段;(3)設(shè)計(jì)階段;(4)項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段;(5)施工階段;(6)竣工驗(yàn)收(完工)階段;(7)項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)階段。

　　二、項(xiàng)目管理層次與工程咨詢(熟悉)

　　除了上述按項(xiàng)目周期劃分為幾個(gè)階段外，從管理層次上劃分，可以把項(xiàng)目分為項(xiàng)目決策管理和項(xiàng)目執(zhí)行管理兩個(gè)層次。項(xiàng)目決策管理主要是指項(xiàng)目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來(lái)源提供者等對(duì)項(xiàng)目的管理。項(xiàng)目執(zhí)行管理是指項(xiàng)目實(shí)施的執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的管理，主要是項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的管理。

　　工程咨詢可以為項(xiàng)目管理不同層次的需求服務(wù)。如下表：

　　項(xiàng)目管理層次階段性工作和工程咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系表見教材P6

　　三、工程咨詢?cè)谖覈?guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用

　　(一)運(yùn)用各種咨詢方法和手段，為工程項(xiàng)目決策提供有效的服務(wù)

　　我國(guó)工程咨詢業(yè)，首先是為投資決策服務(wù)。

　　(二)承擔(dān)各類工程設(shè)計(jì)，滿足了國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)發(fā)展建設(shè)的需要

　　(三)工程咨詢是搞好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控的一支重要力量

　　(四)工程咨詢是對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)管理的得力助手

　　(五)積極開拓國(guó)際工程咨詢業(yè)務(wù)，促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展和國(guó)際合作

　　第三節(jié) 工程咨詢服務(wù)的對(duì)象及方式(熟悉)

　　一、工程咨詢的服務(wù)對(duì)象3

　　工程咨詢服務(wù)的對(duì)象包括項(xiàng)目投資的出資者、項(xiàng)目業(yè)主、工程承包商等。

　　(一)為投資項(xiàng)目出資者(政府，貸款銀行，國(guó)際金融組織)服務(wù)

　　1.為政府投資服務(wù)

　　這類咨詢服務(wù)一般是決策性質(zhì)的，包括：(1)規(guī)劃咨詢。(2)項(xiàng)目評(píng)估。(3)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)。(4)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，通過(guò)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，點(diǎn)重評(píng)價(jià)目標(biāo)、效益和項(xiàng)目的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。(5)宏觀專題研究。

　　2.為貸款銀行服務(wù)

　　工程咨詢公司為貸款銀行服務(wù)常見的形式是受銀行聘請(qǐng)作為顧問(wèn)。咨詢公司的評(píng)估側(cè)重于項(xiàng)目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計(jì)的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析，重點(diǎn)是投資效益和風(fēng)險(xiǎn)的分析。

　　3.為國(guó)際組織貸款項(xiàng)目提供咨詢

　　為世行等國(guó)際金融組織提供的咨詢服務(wù)包括：咨詢公司或個(gè)人作為本地咨詢老師，1受聘參與在華貸款及相關(guān)的技術(shù)援助;2投標(biāo)參與這些機(jī)構(gòu)在國(guó)際上其他地區(qū)或國(guó)家貸款及技術(shù)援助項(xiàng)目的咨詢服務(wù)。工程咨詢的參與方式也有兩種：以咨詢公司名義和以個(gè)人咨詢老師名義。

　　(二)為項(xiàng)目業(yè)主服務(wù)

　　工程咨詢公司常被稱作該項(xiàng)目的業(yè)主工程師。業(yè)主工程師是工程咨詢公司承擔(dān)咨詢服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)、施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。業(yè)主工程師所承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍既可以是全過(guò)程咨詢，也可以是階段性咨詢。

　　(三)為承包商服務(wù)

　　工程咨詢公司以分包商身份承擔(dān)工程項(xiàng)目咨詢，直接服務(wù)對(duì)象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。

　　(四)承包工程

　　工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔(dān)項(xiàng)目的主要責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。承擔(dān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大.

　　(五)為項(xiàng)目融資服務(wù)

　　為了降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項(xiàng)目的決策和實(shí)施過(guò)程。

　　二、工程咨詢方式及關(guān)注重點(diǎn)

　　工程咨詢的方式主要以合同協(xié)議為契約，根據(jù)客戶要求，提供服務(wù)。工程咨詢合同可以通過(guò)1公開招標(biāo)、2邀請(qǐng)招標(biāo)、3直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔(dān)方式5以公司方式和個(gè)人咨詢老師方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式等，以及施工和咨詢聯(lián)合方式。

　　在做投資項(xiàng)目工程咨詢時(shí)，要十分注意不同類型項(xiàng)目應(yīng)該關(guān)注的重點(diǎn)及不同類型項(xiàng)目的咨詢?cè)u(píng)價(jià)方法是不同的。

　　資金來(lái)源 關(guān)注的重點(diǎn)

　　(1)競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目 資本市場(chǎng)融資 項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益

　　(2)基礎(chǔ)性項(xiàng)目 預(yù)算和政府的其他資源 國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益

　　(3)公益性項(xiàng)目 預(yù)算 社會(huì)效益

　　第四節(jié) 工程咨詢業(yè)的發(fā)展(了解)

　　一、 工程咨詢業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)史

　　始于19世紀(jì)下半葉，最初出現(xiàn)在建筑業(yè)中。

　　國(guó)際工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是個(gè)體咨詢時(shí)期;二是合伙咨詢時(shí)期;三是綜合咨詢時(shí)期。

　　工程咨詢業(yè)發(fā)生了三大變化：從專業(yè)咨詢到綜合咨詢、從工程技術(shù)咨詢到戰(zhàn)略咨詢、從國(guó)內(nèi)咨詢到國(guó)際咨詢。

　　二、國(guó)際工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)

　　(一)現(xiàn)狀和特點(diǎn)

　　綜合考察世界各國(guó)工程咨詢業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，可概括為下述4個(gè)特點(diǎn)。

　　1.發(fā)達(dá)國(guó)家在工程咨詢業(yè)的優(yōu)勢(shì)明顯

　　德、法兩國(guó)工程咨詢業(yè)都有著悠久的歷史，目前，這兩個(gè)國(guó)家的咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)模呈兩極分布狀態(tài)，趨勢(shì)是向大型和小型公司發(fā)展。一是逐步發(fā)展成為大規(guī)模的綜合性咨詢機(jī)構(gòu)，該部分機(jī)構(gòu)相對(duì)較少。二是向具有某一專業(yè)技術(shù)特長(zhǎng)的小型化咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)展。

　　2.國(guó)際工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈

　　3.發(fā)展中國(guó)家的工程咨詢業(yè)正在興起

　　4.國(guó)際交流日益頻繁

　　(二)各國(guó)對(duì)工程咨詢業(yè)的扶持政策2方面

　　1.國(guó)家制定法律法規(guī)性文件保護(hù)和扶持本國(guó)咨詢業(yè)

　　2.政府采取資助、投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓勵(lì)和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)展

　　(三)國(guó)際工程咨詢業(yè)的展望

　　當(dāng)今世界的主流是和平與發(fā)展。展望未來(lái)，國(guó)際工程咨詢業(yè)的發(fā)展面臨一些新的機(jī)遇和特點(diǎn)。3個(gè)

　　(1)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展戰(zhàn)略將促進(jìn)工程咨詢業(yè)的發(fā)展。

　　(2)一些國(guó)家和地區(qū)將出現(xiàn)新興的國(guó)際工程咨詢市場(chǎng)。

　　(3)國(guó)際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)新的趨勢(shì)和特點(diǎn)。

　　當(dāng)今國(guó)際工程咨詢業(yè)流行兩大趨勢(shì)：一是企業(yè)功能多樣化。二是企業(yè)規(guī)模大型化。一方面是由于企業(yè)功能的增加，另一方面是由于工程規(guī)模越來(lái)越大，對(duì)企業(yè)技術(shù)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的要求越來(lái)越高。

　　工程咨詢業(yè)目前所面臨的突出問(wèn)題是：5個(gè)

　?、俳?jīng)濟(jì)全球化，雖為工程咨詢企業(yè)提供了擴(kuò)大業(yè)務(wù)的機(jī)遇，但在業(yè)務(wù)合作和競(jìng)爭(zhēng)方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問(wèn)題，從而對(duì)工程咨詢企業(yè)的適應(yīng)能力提出了挑戰(zhàn)。

　　②知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步加速，使單個(gè)工程咨詢企業(yè)越來(lái)越難以滿足客戶不斷提高的需求。

　?、凵鷳B(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題在工程咨詢中越來(lái)越占據(jù)中心位置

　　④各國(guó)間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務(wù)超出了純技術(shù)的范疇，往往還要求工程咨詢公司在消除文化隔閡、處理更具政治性的問(wèn)題以及在政策發(fā)展上有所作為。

　?、菪袠I(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領(lǐng)域面臨“入侵”威脅。

　　三、中國(guó)工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展

　　(一)我國(guó)工程咨詢業(yè)的歷史回顧

　　我國(guó)工程咨詢業(yè)大體經(jīng)歷了兩個(gè)歷史階段：一是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國(guó)家成立了一大批工程勘察設(shè)計(jì)單位，從事新中國(guó)的大中型工程勘察設(shè)計(jì).二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，改革開放初中期，國(guó)家各部委，各省市自治區(qū)都成立了工程咨詢公司。1992年成立了中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)，標(biāo)志著我國(guó)工程咨詢行業(yè)正式形成。

　　(二)我國(guó)的工程咨詢機(jī)構(gòu)

　　我國(guó)的工程咨詢機(jī)構(gòu)，從其性質(zhì)和工作范圍來(lái)看，大體上有以下幾種：4種

　　1.綜合性工程咨詢機(jī)構(gòu)

　　這類工程咨詢機(jī)構(gòu)包括全國(guó)性和區(qū)域性兩類。全國(guó)性綜合工程咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)范圍較廣，能充分發(fā)揮其跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)、多學(xué)科的綜合咨詢能力。區(qū)域性的綜合工程咨詢機(jī)構(gòu)主要指各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、地區(qū)行政公署的綜合經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃管理部門組建的綜合性的工程咨詢公司或咨詢中心(院) 等。

　　2.專業(yè)性的工程咨詢機(jī)構(gòu)

　　這類機(jī)構(gòu)大部分是在專業(yè)設(shè)計(jì)院(所)基礎(chǔ)上建立的，主要是對(duì)某一方面或某一行業(yè)提供專業(yè)工程咨詢服務(wù)。

　　3.從事階段性服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)

　　這些咨詢機(jī)構(gòu)，1。一部分是國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目服務(wù)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)，2。一部分是為國(guó)內(nèi)項(xiàng)目成套設(shè)備采購(gòu)及其他服務(wù)的機(jī)構(gòu)，3。還有一些是銀行、科技部門成立的從事貸款評(píng)估、技術(shù)咨詢的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　4.以施工監(jiān)理為主的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(三)我國(guó)工程咨詢業(yè)的發(fā)展前景6個(gè)

　　我國(guó)工程咨詢業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展將著重強(qiáng)調(diào)以下幾個(gè)方面：

　　1.轉(zhuǎn)變觀念和機(jī)制，建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的工程咨詢業(yè)

　　2.進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高工程咨詢質(zhì)量

　　3.加強(qiáng)信息工作，擴(kuò)大技術(shù)和市場(chǎng)信息來(lái)源

　　4.開展有關(guān)理論研究，提高工程咨詢業(yè)務(wù)水平

　　5.跟蹤世界咨詢業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，大力發(fā)展國(guó)際工程咨詢

　　6.培養(yǎng)復(fù)合型、 外向型，開拓型的國(guó)際工程管理人才。

　　(四)中國(guó)加入WTO對(duì)國(guó)內(nèi)工程咨詢業(yè)的影響3個(gè)

　　1.工程咨詢業(yè)對(duì)外開放

　　WTO 與工程咨詢業(yè)有關(guān)的規(guī)定來(lái)自《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》和《政府采購(gòu)協(xié)議》?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)議》規(guī)定了成員間服務(wù)貿(mào)易的基本原則，包括4最惠國(guó)待遇原則、透明度原則、區(qū)別于貨物貿(mào)易的逐步自由化原則、發(fā)展中國(guó)家更多參與原則，在服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)人、國(guó)民待遇、爭(zhēng)端解決等方面規(guī)定了各成員方必須遵守的義務(wù)規(guī)范?！墩少?gòu)協(xié)議》確定了3非歧視原則、透明度原則和發(fā)展中國(guó)家差別待遇原則，其目的是為了加強(qiáng)和保證政府采購(gòu)的公平性和非歧視性。

　　2.工程咨詢市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈

　　3.工程咨詢業(yè)發(fā)展帶來(lái)機(jī)

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