2014年咨詢工程師工程咨詢概論筆記(二)

　　第二章 注冊咨詢工程師(投資)

　　考試要求

　　1.了解注冊咨詢工程師(投資)的概念和申報注冊咨詢工程師(投資)的條件、程序。

　　2.熟悉注冊咨詢工程師(投資)的登記注冊和義務(wù)與權(quán)利。

　　3.掌握注冊咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍。掌握注冊咨詢工程師(投資)必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)條件、職業(yè)道德行為準則。

　　第一節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)的概念(了解)

　　一、注冊咨詢工程師概述

　　國家人事部和國家發(fā)展計劃委員會于2001年12月頒發(fā)了《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法》，正式確定了“注冊咨詢工程師(投資)”的名稱和制度。

　　國際上咨詢工程師認可的一般概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)(經(jīng)濟和管理等)人員的統(tǒng)稱。

　　二、我國注冊咨詢工程師的含義

　　目前，我國注冊咨詢工程師(投資)與國際上通稱的“咨詢工程師”還有所區(qū)別。國際上咨詢工程師是搞建設(shè)全過程咨詢的，屬于廣義咨詢工程師的范圍，除了項目前期咨詢之外，還包括設(shè)計、建造、監(jiān)理等全部工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國現(xiàn)行管理體制下，工程建設(shè)領(lǐng)域和階段被分由不同的政府行政部門管理，為避免與國家已經(jīng)確定的其他執(zhí)業(yè)資格注冊制度重復(fù)和矛盾，我國在注冊咨詢工程師名稱上專門注上(投資)兩個字。

　　因此，“注冊咨詢工程師(投資)”的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢?yōu)橹?，同時也兼顧到經(jīng)濟建設(shè)全過程中與投資咨詢相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書》和《注冊咨詢工程師(投資)注冊證》的專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱。

　　三、注冊咨詢工程師(投資) 的執(zhí)業(yè)范圍(掌握)

　　根據(jù)人事部、國家計委印發(fā)的《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，注冊咨詢工程師(投資)在其證書規(guī)定的專業(yè)類別內(nèi)，可在以下范圍執(zhí)業(yè)：10個

　　(1)經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、計劃咨詢;

　　(2)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢;

　　(3)經(jīng)濟建設(shè)專題咨詢;

　　(4)投資機會研究;

　　(5)工程項目建議書的編制;

　　(6)工程項目可行性研究報告的編制;

　　(7)工程項目評估;

　　(8)工程項目融資咨詢、績效追蹤評價、后評價及培訓(xùn)咨詢服務(wù);

　　(9)工程項目招投標(biāo)技術(shù)咨詢;

　　(10)國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。

　　第二節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)

　　一、注冊咨詢工程師(投資)報名考試的條件和程序(了解)

　　報名參加注冊咨詢工程師(投資)考試的人員，必須同時具備三個方面基本條件：一是中華人民共和國公民，以及獲準在境內(nèi)就業(yè)的外籍人員;二是遵守國家法律法規(guī);三是必須具備大專以上學(xué)歷和一定的工程咨詢業(yè)務(wù)閱歷。不論學(xué)歷多高，報名者至少需要有兩年以上從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試的組織，由人事部負責(zé)審定考試科目、考試大綱和試題，組織或授權(quán)組織實施考務(wù)工作，會同國家計委對考試進行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和確定合格標(biāo)準。全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會組織編寫考試大綱、專用教材和組織命題，由人事部考試中心負責(zé)考務(wù)工作。注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格實行全國統(tǒng)一考試制度，原則上每年舉行一次。

　　(一)報考條件 具備以下條件之一者:博2碩3研4年，本6?？茲M8年，非技非經(jīng)加 2年(碩和研不一樣)，注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試合格者，由各省、自治區(qū)、直轄市人事部門頒發(fā)人事部統(tǒng)一印制《中華人民共和國注冊咨詢工程師 (投資)執(zhí)業(yè)資格證書》。該證書全國范圍有效。

　　(二)申請參加考試的程序

　　(1)由本人提出申請，經(jīng)所在單位審核同意， (2)考試管理機構(gòu)會同地方工程咨詢管理機構(gòu)，審查合格后，發(fā)給準考證; (3)參加考試。按屬地原則報名參加考試; (4)核發(fā)《中華人民共和國注冊咨詢工程師 (投資)執(zhí)業(yè)資格證書》; (5)考場原則上設(shè)在省會城市.

　　二、注冊咨詢工程師(投資)考試科目

　　考試以3年為一個周期，參加全部科目考試的人員須在3個考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。參加部分科目考試的人員須在一個考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。

　　具備以下條件(4種)之一者，可免試：

　　1、在考核認定中未獲得通過的人員;

　　2、獲優(yōu)秀工程咨詢成果獎項目及全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計獎項目的主要完成人;

　　3、在2002年底取得高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，并從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿8年;

　　4、通過國家執(zhí)業(yè)資格考試

　　第三節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)的登記注冊(熟悉)

　　16個專業(yè)類別，每位申報者最多允許注冊2個專業(yè)，包括一個主業(yè)，一個輔業(yè)。

　　一、首次注冊

　　1.申請注冊條件

　　申請注冊的條件是：1、在工程咨詢單位工作恪守職業(yè)道德，2、取得注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書，3、身體健康，能在注冊咨詢工程師(投資)崗位上堅持工作，4、并有良好業(yè)績。

　　2.申請材料

　　申請人需提交的材料包括4：注冊申請表(一式兩份);注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書;任職(聘用)單位出具的任用(聘用)證明;任職(聘用)單位出具申請人職業(yè)道德證明。取得注冊咨詢工程師(投資) 執(zhí)業(yè)資格后調(diào)往其他單位并申請注冊時，或辭職的證明文件;

　　申請人取得資格后，超過規(guī)定期限申請首次注冊的，除提交上述材料外，還需提交注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會認可的注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)教育結(jié)業(yè)證明。

　　3.申請注冊程序

　　(1)填寫注冊申請表;

　　(2)任職(聘用)單位審核同意并簽字蓋章后，報初審機構(gòu);

　　(3)初審機構(gòu)審查并簽署意見后，匯總表軟盤，報送全國審核。

　　(4)全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會在規(guī)定時間內(nèi)，通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公示經(jīng)終審批準的注冊咨詢工程師(投資)名單。

　　(5)公示30天后頒發(fā)注冊咨詢工程師(投資)注冊證和名章。

　　4.不予注冊6個

　　有以下情形之一的：1、不具有完全民事行為能力的;2、因受刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿五年的;3、在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿兩年的;4、在申請注冊過程中有弄虛作假行為的;5、不在工程咨詢單位執(zhí)業(yè)或者在兩個或兩個以上單位執(zhí)業(yè)的;6、有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。

　　二、注冊變更

　　注冊咨詢工程師(投資)變更工作單位時，須申請注冊變更。

　　1.跨地區(qū)或跨行業(yè)注冊變更，按照下列程序辦理：

　　(1)申請人填寫注冊變更申請表交新任職(聘用)單位;

　　(2)新任職(聘用)單位審核有關(guān)上報材料，同意并簽字蓋章后，連同申請人與原注冊時所在單位已辦理的解聘手續(xù)證明材料，上報管轄的初審機構(gòu);

　　(3)初審機構(gòu)審查同意并簽字蓋章后，將注冊變更申請表和原注冊咨詢工程師(投資)注冊證、名章報送全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會;

　　(4)全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會審核，并將變更情況通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公示。公示30天后，在未收到相關(guān)投訴或舉報的情況下，頒發(fā)申請人變更后的注冊證和名章，并通知申請人原初審機構(gòu)核銷備案。

　　2，同地區(qū)或同行業(yè)注冊變更， 按照下列程序辦理：

　　(1)申請人填寫注冊變更申請表，交新任職(聘用)單位審核;

　　(2)新任職(聘用)單位審核同意并簽字蓋章后，連通申請人與原注冊時所在單位已辦理的解聘證明材料報初審機構(gòu);

　　(3)初審機構(gòu)審查批準后，將注冊變更人員表格和原注冊咨詢工程師(投資)注冊證、名章報送全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會。

　　(4)全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會審核備案，并發(fā)給申請人變更后的注冊證和名章。

　　3.注冊咨詢工程師(投資)注冊變更， 每年最多申請一次。

　　三、繼續(xù)注冊

　　注冊咨詢工程師(投資)注冊有效期為3年，有效期滿需要繼續(xù)注冊的，須申請辦理繼續(xù)注冊手續(xù)。

　　(1)申請繼續(xù)注冊，應(yīng)提交下列材料：1、繼續(xù)注冊申請表(一式兩份);2、從事工程咨詢工作的業(yè)績證明;3、滿足注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)教育規(guī)定中對繼續(xù)教育的各項要求;4、要求注冊變更的，還需按注冊變更提供相應(yīng)材料。

　　(2)申請繼續(xù)注冊，按照下列程序辦理：申請人需在注冊期滿前三個月，向任職(聘用)單位提出申請;任職(聘用)單位審核同意后，報送初審機構(gòu)審查;初審機構(gòu)審查批準后，在其注冊證上加蓋續(xù)期注冊年限專用章，報全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會備案。

　　(3) 注冊咨詢工程師有下列情形之一的，不予繼續(xù)注冊：1、無業(yè)績證明;2、同時在兩個或兩個以上單位執(zhí)業(yè)的;3、未能完成注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)教育學(xué)時規(guī)定的;4、允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的;5、申請過程中弄虛作假的;6、在工程咨詢工作中發(fā)生嚴重過失的;7、違反其他法規(guī)規(guī)定的。

　　四、注冊注銷

　　對注冊咨詢工程師(投資)注冊后不能正常履行職責(zé)者，做注冊注銷處理。

　　(1)有以下情形之一者應(yīng)當(dāng)予以注冊注銷：1、死亡;2、服刑;3、脫離工程咨詢崗位連續(xù)兩年以上(含兩年);4、受處分、處罰，不能執(zhí)業(yè);5、因健康原因不能正常執(zhí)業(yè);6、不按要求申請繼續(xù)注冊、變更注冊、提出警告仍不改過的。

　　(2)注冊注銷的程序：

　　1、任職(聘用)單位或有關(guān)單位及個人均可提出建議;

　　2、初審機構(gòu)調(diào)查核實，報全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會;

　　3、《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公告。

　　被注銷注冊后，具有申請咨詢工程師(投資)注冊資格者可以重新注冊。

      五、處罰條款

　　1、對注冊咨詢工程師：全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會和初審機構(gòu)將對注冊咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)情況進行檢查，有下列情形的，視情節(jié)輕重，分別給予警告、停止執(zhí)業(yè)、注銷注冊、收回執(zhí)業(yè)人名章的處分，并及時登記存檔。

　　(1)在注冊環(huán)節(jié)中有弄虛作假行為的;

　　(2)同時在兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的;

　　(3)允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的。

　　未經(jīng)注冊卻以注冊咨詢工程師名義從事工程咨詢活動的人員(處罰見上)，由初審注冊機構(gòu)責(zé)令其停止活動。

　　2、對注冊機構(gòu)的工作人員：在注冊管理中濫用職權(quán)、玩忽職守的，由有關(guān)機構(gòu)給予1行政處分;構(gòu)成犯罪的，2依法追究刑事責(zé)任。

　　3、對在注冊管理工作中發(fā)生違規(guī)行為的初審機構(gòu)，視情節(jié)輕重，分別給予警告、限期整改、直至取消初審資格等處分。

　　第四節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)的權(quán)利和義務(wù)(熟悉)

　　一、注冊咨詢工程師(投資)的權(quán)利 3個

　　1.主持咨詢業(yè)務(wù)的權(quán)利

　　2.注冊咨詢工程師(投資)的名稱權(quán)

　　注冊咨詢工程師(投資)的名稱是專有的，只能由取得《注冊咨詢工程師(投 資)注冊證》的人員專有。 咨詢文本名稱權(quán)是指注冊咨詢工程師(投資)主持完成的咨詢文本名稱，屬專有的。

　　3.簽名蓋章權(quán)

　　二、注冊咨詢工程師(投資)的義務(wù)(基本義務(wù)5，接受繼續(xù)教育)

　　(1)遵守國家法律、法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護國家、社會和業(yè)主利益;

　　(2)客觀、公正執(zhí)業(yè)，保證工程咨詢質(zhì)量;

　　(3)嚴格保守在執(zhí)業(yè)中知悉的單位、個人技術(shù)和經(jīng)濟秘密;

　　(4)不得同時受聘于兩個以上工程咨詢單位;

　　(5)不得準許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢業(yè)務(wù)。

　　(6)接受繼續(xù)教育的義務(wù)

　　第五節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)

　　一、注冊咨詢工程師(投資)必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)(掌握)

　　(一)注冊咨詢工程師(投資)的業(yè)務(wù)知識(知識結(jié)構(gòu)，應(yīng)用知識的熟練程度)

　　1.知識結(jié)構(gòu)

　　注冊咨詢工程師(投資)的知識結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是一專多能的復(fù)合型知識結(jié)構(gòu)。

　　2.應(yīng)用知識的熟練程度

　　注冊咨詢工程師(投資)的應(yīng)用知識熟練程度主要強調(diào)兩個方面，一是專業(yè)知識的熟練程度，二是不斷更新知識的熟練程度。

　　(二)注冊咨詢工程師(投資)的工作能力

　　注冊咨詢工程師(投資)工作能力主要反映在個人技能和工作經(jīng)驗兩個方面。

　　合同是注冊咨詢工程師(投資)主要運用形式。注冊咨詢工程師(投資)應(yīng)當(dāng)非常清楚合同規(guī)定的范圍和約束條件，特別要熟悉和掌握菲迪克合同條款的有關(guān)內(nèi)容和規(guī)定，嚴格根據(jù)合同規(guī)定執(zhí)行相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。FIDIC

　　(三)注冊咨詢工程師(投資)業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點5點

　　對注冊咨詢工程師(投資)的知識和能力進行歸納，做為業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點概括為：

　　(1)注冊咨詢工程師(投資)首先應(yīng)當(dāng)是老師型的人才。

　　(2)注冊咨詢工程師(投資)需要通曉與項目建設(shè)、管理相關(guān)的金融、法律、國際金融組織;關(guān)于項目融資、設(shè)備采購和咨詢招標(biāo)的規(guī)定和知識;還要了解當(dāng)前最新技術(shù)水平和發(fā)展趨勢。

　　(3)注冊咨詢工程師(投資)要善于協(xié)作，責(zé)任心強，經(jīng)常與客戶、合同各方、本公司的各方面人員協(xié)同工作。還要經(jīng)常與政府官員、金融組織的工作人員及設(shè)備材料供應(yīng)商和施工單位的人員打交道。在處理這些關(guān)系時，有高超的溝通技巧，同時，表現(xiàn)出高度的協(xié)作精神和責(zé)任心。

　　(4)注冊咨詢工程師(投資)要有較強的經(jīng)營管理能力，這是社會、建設(shè)項目、市場、客戶或業(yè)主直至注冊咨詢工程師(投資)所在咨詢公司的共同要求。

　　(5)注冊咨詢工程師(投資)應(yīng)有積極進取，勇于開拓，敢于面對各種挑戰(zhàn)的精神和作風(fēng)。

　　二、注冊咨詢工程師(投資)職業(yè)道德素質(zhì)(掌握)

　　國際咨詢工程師聯(lián)合會FIDIC制定的16條職業(yè)道德準則和中國工程咨詢行業(yè)10條職業(yè)道德準則，是注冊咨詢工程師(投資)職業(yè)道德素質(zhì)的主要內(nèi)容。

　　注冊咨詢工程師(投資)職業(yè)道德素質(zhì)要求：

　　(1) 遵守國家法律、 (2)堅持誠信、公平、敬業(yè)、進取原則，盡職盡責(zé)， (3)廉潔自律， (4)堅持獨立、客觀、公正地出具工程咨詢成果文件， (5) (只)承擔(dān)能夠勝任的任務(wù)。 (6)尊重同行，公平競爭，不得采取不正當(dāng)手段損害損害他人名譽和事業(yè)的行為。 (7)防止直接、間接搶別的咨詢工程師已受托的項目任務(wù)。 (8回避， (9)負有保密義務(wù)。 (10)接受監(jiān)督和檢查

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