2014年咨詢工程師工程咨詢概論筆記(三)

　　第三章 工程咨詢公司

　　考試要點：

　　1、了解工程咨詢公司的設(shè)立、作用、資質(zhì)、組織和管理。

　　2、熟悉工程咨詢公司的 市場開發(fā)、經(jīng)營和對工程咨詢的質(zhì)量要求

　　第一節(jié) 工程咨詢公司概述(了解)

　　一、工程咨詢公司的設(shè)立

　　(一)工程咨詢公司的登記注冊

　　工程咨詢公司作為企業(yè)，需要到公司所在地的工商管理部門去注冊登記。按照工商管理部門管轄范圍的規(guī)定，分級登記注冊。

　　(二)工程咨詢公司的營業(yè)范圍2

　　1.項目決策管理層次的咨詢服務(wù)3個

　　包括：1規(guī)劃咨詢，即重點研究地區(qū)或行業(yè)的投資規(guī)劃等;2項目評估、項目績效評價、項目后評價等;3宏觀專題研究，從宏觀上研究政府的地區(qū)或行業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、投資政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)模布局等問題等。

　　2.項目執(zhí)行層次的咨詢服務(wù)(A-E)

　　包括：(1)項目前期策劃階段的

　　a編制投資機(jī)會研究報告;b編制項目初步可行性研究報告(項目建議書);c編制項目可行性研究報告;d對前期立項有關(guān)問題進(jìn)行專題研究等。

　　(2)項目準(zhǔn)備階段的a資金籌措和融資咨詢;b進(jìn)行工程的勘察和設(shè)計;c采購和招標(biāo)準(zhǔn)備和評標(biāo);d代表業(yè)主參加合同談判和簽訂合同;e編寫項目開工報告等。

　　(3)項目實施階段的a代表業(yè)主實施項目管理、合同管理;b以合同承包商的形式實施項目管理;c擔(dān)任項目工程監(jiān)理;d幫助業(yè)主建立項目管理信息系統(tǒng)，對項目進(jìn)行監(jiān)測評價等。

　　(4)項目完工階段的a編制開車運營方案，制訂運營管理的規(guī)章制度;b進(jìn)行竣工驗收準(zhǔn)備;c進(jìn)行項目運營效益測算，項目總結(jié)評價，包括項目診斷評價等。

　　在項目執(zhí)行層次的咨詢服務(wù)還包括：

　　(5)項目周期各個階段，項目法人根據(jù)需要委托的 各個方面的專題研究，如市場調(diào)查、廠址選擇、技術(shù)論證、融資研究、概算調(diào)整、項目診斷等。

　　二、工程咨詢公司的資質(zhì)

　　(一)工程咨詢公司的資質(zhì)等級

　　甲級和乙級工程咨詢單位持證執(zhí)業(yè)的《工程咨詢資格證書》由國家計委審定簽發(fā)，丙級資格證書由省級計委(計經(jīng)委)審定簽發(fā)。

　　甲級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)全國范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，以及大中型基本建設(shè)或技術(shù)改造項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。乙級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)所在地區(qū)內(nèi)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，以及中小型項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。丙級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)所在地區(qū)內(nèi)的小型項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。

　　(二)工程咨詢公司的資格認(rèn)定和檢查

　　工程咨詢單位的資格等級標(biāo)準(zhǔn)主要包括7個：

　　1業(yè)務(wù)水平、2技術(shù)力量、3技術(shù)水平、4管理水平、5技術(shù)裝備水平、6注冊資金和7年營業(yè)額等項指標(biāo)。

　　定期進(jìn)行資格復(fù)評。

　　三、工程咨詢公司的組織和管理

　　(一)工程咨詢公司的組織機(jī)構(gòu)

　　綜合分析國際上咨詢公司的組織結(jié)構(gòu)，一般來說，工程咨詢公司的組織形式主要由公司的發(fā)展目標(biāo)和項目組織管理要求來決定。

　　除了遵循一般公司在組織上的精簡、效能原則外，工程咨詢公司在組織機(jī)構(gòu)設(shè)立時還應(yīng)考慮以下6個因素：

　　(1)有一個職能化系統(tǒng)

　　(2)確定工作聯(lián)絡(luò)關(guān)系，

　　(3)應(yīng)采用某種臨時項目組織的方法來完成項目;

　　(4)組織機(jī)構(gòu)要有一定的靈活性;

　　(5)同時多個項目組織的存在與公司各部門保持密切的合作關(guān)系;

　　6)完善的公司業(yè)務(wù)與后勤支持系統(tǒng)。 (二)工程咨詢公司的管理

　　1.公司的管理結(jié)構(gòu)3(各層的人員及其職責(zé))

　　(1)最高管理層

　　包括董事會或執(zhí)行董事會的董事、公司的總裁、副總裁、總工程師、總會計師等高級職員。最高管理層的職責(zé)是制定公司的長遠(yuǎn)目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略，并評價整個公司的業(yè)績。

　　(2)中間管理層

　　包括公司的部門經(jīng)理、部門總工程師等。他們主要負(fù)責(zé)市場開發(fā)，組織項目的技術(shù)服務(wù)，協(xié)調(diào)控制項目的進(jìn)度以及日常的業(yè)務(wù)建設(shè)，還包括人員培訓(xùn)、公司財務(wù)管理等，并向最高管理層報告工作。

　　(3)作業(yè)管理層。

　　主要包括各專業(yè)負(fù)責(zé)人，如主任工程師等，他們在部門內(nèi)對其他技術(shù)人員的具體工作予以指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。專業(yè)負(fù)責(zé)人直接參加項目組，擔(dān)任項目經(jīng)理或項目組專業(yè)負(fù)責(zé)人。

　　2.公司的管理特點

　　企業(yè)經(jīng)營管理學(xué)中所有基本原則都適用于工程咨詢公司，工程咨詢管理方法的一些特點：

　　1任務(wù)的特征是階段性與臨時性;2公司內(nèi)部人員呈現(xiàn)一定的流動性;3工程咨詢公司與一般公司的最大不同是，擁有的工程技術(shù)人員(一般占50%以上)、專有特長、知識產(chǎn)權(quán)和項目管理體系等無形資產(chǎn)構(gòu)成其資產(chǎn)的大部分。

　　以上特性決定了工程咨詢公司管理上更側(cè)重于以下3方面。

　　(1)增強(qiáng)整體性和適應(yīng)性。

　　(2)重視對員工的激勵。

　　(3)提高技術(shù)水平。

　　(三)執(zhí)行項目的組織形式(項目組，支持組)

　　無論哪個公司，都是以項目為基本單元來完成咨詢?nèi)蝿?wù)的。

　　1.項目組結(jié)構(gòu)

　　典型的項目組實行**管理：第一級為項目經(jīng)理，并由計劃協(xié)調(diào)工程師協(xié)助工作;第二級為設(shè)計經(jīng)理、施工管理經(jīng)理、采購經(jīng)理等;第**為專業(yè)組。

　　2.支持組

　　有些工程咨詢公司除了設(shè)置項目組之外，還為一些大型復(fù)雜項目組成項目支持組，與項目組一起完成工作任務(wù)。

　　(四)項目經(jīng)理責(zé)任制度

　　1.項目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限

　　項目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限大體可歸納為以下幾個方面：

　　(1)責(zé)任：7個

　　代表公司為客戶開展項目服務(wù);

　　制定項目組工作計劃;

　　組織并聘用項目組成員;

　　檢查并上報項目進(jìn)展情況;

　　監(jiān)督技術(shù)經(jīng)理的工作;

　　協(xié)調(diào)與公司各部門的聯(lián)系;

　　按預(yù)算控制項目的開支。

　　(2)權(quán)限：5個

　　管理項目組的全部工作;

　　充分利用公司資源完成項目;

　　批準(zhǔn)項目組人員、計劃變更;

　　修正項目組預(yù)算;

　　批準(zhǔn)項目組的工作報告。

　　2.對項目經(jīng)理的考核

　　主要包括4個：

　　1客戶和公司對項目經(jīng)理工作的滿意程度;

　　2項目的建設(shè)工期、質(zhì)量和造價(三大目標(biāo))與原定指標(biāo)對比，考核項目經(jīng)理的技術(shù)能力;

　　3咨詢合同的履約情況，應(yīng)付意外事件的措施等，考察項目經(jīng)理在項目實施時的管理水平;

　　4項目組的利潤是否達(dá)到了公司的預(yù)期目標(biāo)等。

　　人員培訓(xùn)是項目經(jīng)理制的基礎(chǔ)，通常采取兩種主要方式培訓(xùn)人員。

　　(1)崗位培訓(xùn)。

　　崗位培訓(xùn)有三種常見的方法： ①指導(dǎo)： ②工作輪換： ③承擔(dān)專門任務(wù)：

　　(2)業(yè)務(wù)進(jìn)修。

　　(五)咨詢公司的老師庫

　　老師庫一般實行老師注冊登記制。采取一事一聘的方式。國際上通行的咨詢公司的老師庫輸入了公司所需的老師數(shù)據(jù)信息，包括專業(yè)特長、業(yè)務(wù)水平、工作能力等，特別注重工作經(jīng)驗和經(jīng)歷。

第二節(jié) 工程咨詢公司的市場開發(fā)(熟悉)

　　一、咨詢業(yè)務(wù)市場開拓

　　(一)業(yè)務(wù)開發(fā)的基本程序

　　1.市場預(yù)測

　　工作內(nèi)容：1及時了解各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)特征與發(fā)展趨勢，掌握國內(nèi)、國際兩個市場新的項目動態(tài);2客戶項目的連續(xù)性(如一個電力公司擬分期建設(shè)的電站數(shù)量);3客戶對項目服務(wù)的需求(全過程或若干個階段的服務(wù))

　　2.項目的分析與選擇

　　其過程基本分為三個步驟，如P40圖所示。

　　首先，由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門(市場部)完成項目分析，包括的內(nèi)容有：1項目背景、資金來源、地理位置等;2項目是否屬于公司從事的項目類型;3項目的經(jīng)濟(jì)社會價值(成功的可能性和對環(huán)境的影響);4可否通過項目達(dá)到公司的發(fā)展目標(biāo);5業(yè)主的財務(wù)狀況。

　　第二步，專業(yè)部門深入項目分析，主要內(nèi)容有：1客戶對咨詢服務(wù)的要求;2是否需要競爭性投標(biāo);3公司參與競爭的技術(shù)能力如何;4需要的商務(wù)競爭策略;5風(fēng)險分析。

　　最后，項目部準(zhǔn)備咨詢服務(wù)建議書。

　　通過對項目的分析與篩選，1、可以避免投標(biāo)的盲目性，減少執(zhí)行項目的風(fēng)險，2、通過項目選擇，體現(xiàn)和貫徹公司的經(jīng)營戰(zhàn)略。

　　(二)工程咨詢市場的特點

　　1.國內(nèi)4個：

　　A.宏觀決策咨詢：行業(yè)規(guī)劃淡化為企業(yè)規(guī)劃，行業(yè)協(xié)會只起協(xié)調(diào)作用;地方發(fā)展規(guī)劃更接近市場。

　　B 。項目前期咨詢市場主要根據(jù)資金來源確定，

　　將逐步放開，基本原則：“誰投資，誰決策，誰收益誰承擔(dān)風(fēng)險”。

　　C.項目建設(shè)準(zhǔn)備階段(融資、勘、設(shè)、)、實施階段(合同管理、監(jiān)理、跟蹤評價)的咨詢已開始市場化。

　　D、項目建成后(竣工驗收、總結(jié)評價、后評價)也會相應(yīng)變化。

　　2.國際3個：

　　1)國際工程項目的復(fù)雜性、相對高風(fēng)險性;

　　2)咨詢的難度增加：

　　3)采用公開競爭方式選擇咨詢單位。

　　二、工程咨詢市場的信息收集有6個方面：

　　1.從信息渠道獲得。

　　2.在國際金融組織登記注冊。

　　3.參加工程咨詢組織。

　　4.增強(qiáng)與項目各方的聯(lián)系。

　　5.加強(qiáng)合作。

　　6.創(chuàng)造機(jī)會

　　三、工程咨詢公司經(jīng)營戰(zhàn)略(熟悉)

　　1.確定公司長期發(fā)展目標(biāo)

　　不應(yīng)是單一的，包括：1)盈利性，2)改善公司資金結(jié)構(gòu)，3)增強(qiáng)公司實力，4)提高員工工資、福利5)履行社會職責(zé)。

　　2.采取科學(xué)決策機(jī)制

　　決策的實質(zhì)是資源的最優(yōu)配置，決策時應(yīng)考慮的因素：1)市場分析與預(yù)測2)公司占有的份額3)公司的優(yōu)、弱勢4)擴(kuò)展業(yè)務(wù)的機(jī)遇與風(fēng)險。

　　3.明確實施步驟

　　措施和步驟：1)在一地區(qū)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)2)將業(yè)務(wù)開發(fā)相對集中在一領(lǐng)域3)著眼于長遠(yuǎn)利益4)聘用更多的人才5)成立合資公司

　　第三節(jié).工程咨詢公司的服務(wù)質(zhì)量(熟悉)

　　1、 目的與要求

　　1)目的 使咨詢質(zhì)量能夠滿足客戶和相關(guān)方的需要

　　2)要求

　?、?符合ISO9000族質(zhì)量管理體系的要求

　?、?符合工程咨詢行業(yè)的特點和本企業(yè)的實際

　?、?符合產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求

　　2、 關(guān)于ISO9000族質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)

　　1) ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)考慮了市場環(huán)境變化和市場主體的不同要求

　　2) 實施步驟：先實施ISO9001，再實施ISO9004，有條件的則兩者同步實施。

　　3、 系統(tǒng)方法理論

　　1) 過程管理

　　過程管理的實質(zhì) 將與產(chǎn)品生產(chǎn)(服務(wù))有關(guān)的過程(包括直接生產(chǎn)過程、輔助生產(chǎn)過程以及支持過程)同與之相應(yīng)的管理過程結(jié)合起來。

　　過程管理的動態(tài)循環(huán) 即PDCA(策劃-實施-檢查-處置)循環(huán)

　　2) 過程管理的系統(tǒng)方法

　?、?過程管理的系統(tǒng)方法實質(zhì)：將各個過程當(dāng)作一個統(tǒng)一的系統(tǒng)來加以識別、理解與管理

　　② 現(xiàn)代集成管理就是將各個過程集成起來，形成一個互動的網(wǎng)絡(luò)來進(jìn)行管理

　?、?PDCA的動態(tài)管理既適用于單個過程的管理，也適用于整個網(wǎng)絡(luò)的集成管理

　?、?采取PDCA的目的

　　a) 選擇最佳的過程途徑

　　b) 確定過程有效運行條件、控制點及控制方法

　　c) 明確各個過程的有機(jī)聯(lián)系、界定各過程的接口

　　d) 使各個過程協(xié)調(diào)動作

　　e) 確定監(jiān)視、測量、分析過程的方法和步驟

　　f) 保證持續(xù)改進(jìn)

　　4、 建立咨詢質(zhì)量管理體系

　　1) 原則 從實際出發(fā) 即符合市場環(huán)境、符合行業(yè)特點、符合本企業(yè)實際

　　2)建立管理體系的關(guān)注重點

　?、僬_確定本企業(yè)、本項目的質(zhì)量管理范圍

　　質(zhì)量方針 質(zhì)量要滿足客戶需要，又要符合國家與社會的利益，且要客觀、公正、科學(xué)、可靠

　?、圪|(zhì)量管理職責(zé) 做好常設(shè)機(jī)構(gòu)與項目組織的協(xié)調(diào)與整合

　?、?質(zhì)量管理文件 正確處理公司質(zhì)量管理與項目質(zhì)量管理文件的關(guān)系

　　⑤資源管理 重點是人才管理和信息管理，人才是經(jīng)營獲得成功的關(guān)鍵

　?、蕻a(chǎn)品實現(xiàn)過程中 根據(jù)行業(yè)及企業(yè)的實際靈活采用合適的過程程序

　?、弑ＷC質(zhì)量、提高滿意度的方法 及時溝通與協(xié)調(diào)

　?、鄿y量、分析和改進(jìn)過程要結(jié)合實際

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