2014年咨詢工程師工程咨詢概論筆記(五)

　　第五章：工程咨詢的服務內容(下)

　　第一節(jié) 項目實施階段的咨詢(掌握)

　　一、項目合同管理

　　在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質量和投資進行控制和管理。

　　(一)合同的定義和合同類型的選擇

　　1.合同的定義

　　“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議”。

　　2.合同的分類(8個)和選擇

　　合同按工程承包范圍的不同，分為：1交鑰匙式合同;2設計一施工合同;3設計一采購合同;4設計合同;5施工合同6技術合同;7勞力合同-;8組織管理合同。

　　(二)合同管理

　　在項目建設實施過程中，合同雙方都要進行合同管理。

　　業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質的咨詢工程師來協(xié)助進行合同管理。特別注意對執(zhí)行過程中發(fā)生的變更索賠等進行協(xié)調管理。

　　二、工程監(jiān)理

　　(一)工程監(jiān)理基本概念：在我國工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設備監(jiān)理。

　　1.工程監(jiān)理單位的地位與職責范圍

　　應公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作。

　　監(jiān)理機構(通稱工程監(jiān)理部)，一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制。

　　2.工程監(jiān)理的中心任務：

　　“三控二管一協(xié)調” 控制進度、工程質量及工程造價三大目標。 合同管理和工程信息管理。對建設過程中出現的各種矛盾進行組織協(xié)調工作。

　　(二)監(jiān)理規(guī)劃及實施

　　1.監(jiān)理規(guī)劃

　　是指導工程項目監(jiān)理工作的實施方案。監(jiān)理規(guī)劃1要明確監(jiān)理的工作目標，2研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內容，3并應具有可操作性。

　　2.監(jiān)理的實施

　　對中型以上或專業(yè)性較強的工程項目，應由各專業(yè)監(jiān)理工程師負責編制監(jiān)理實施細則。

　　三、項目跟蹤評價咨詢

　　(一)項目跟蹤評價的作用和任務

　　“中間評價”，國際上又稱為“績效評價”。同時還是檢查和驗證項目各個階段工程咨詢質量的重要手段。

　　跟蹤評價的作用是1通過對項目投資建設活動中的檢查評價，可以及時發(fā)現項目建設中的問題，分析產生的原因，重新評價項目的目標是否可能達到，項目的效益指標是否可以實現。2并有針對性地提出解決問題的對策和措施，以便決策者及時作出調整方案，使項目按照立項時的目標繼續(xù)發(fā)展。3對沒有繼續(xù)建設條件的項目可以提出終止建設的意見，防止造成更大的浪費。

　　項目跟蹤評價(意義)是項目監(jiān)督管理的重要組成部分，是為項目稽察服務的一項主要的咨詢工作，是項目績效管理的重要手段。項目跟蹤評價以項目業(yè)主日常的監(jiān)測資料和項目績效管理數據庫的信息為基礎，以調查研究的結果為依據進行分析評價，通常應由獨立的咨詢機構來完成。

　　(二)跟蹤評價的內容

　　跟蹤評價內容包括3個：1.項目進展總結 2.項目的主要問題及原因 3.項目未來發(fā)展及對策建議

　　(三)項目監(jiān)測與評價

　　從管理層次來分，項目的監(jiān)測分為兩部分，

　　一部分是項目法人的工作職責，包括項目的監(jiān)測檢查及其信息指標系統(tǒng)的設計、操作和、管理等;

　　另一部分是項目的實施管理者的職責，屬項目的日常管理。按項目周期管理可分為：1項目前期的監(jiān)測;2項目實施階段的監(jiān)測;3項目運營階段的監(jiān)測。

　　項目的監(jiān)測評價是對擬定項目目標的迫切性、項目執(zhí)行效率及其效果的階段性評價。

　　第二節(jié) 項目建成后的總結與評價咨詢(掌握)

　　一、項目竣工咨詢和總結評價

　　項目在工程實施完成后，一般項目應進行竣工驗收和總結評價。

　　(一)項目竣工驗收

　　1.項目竣工驗收內容

　　項目的竣工驗收分兩個階段進行，即項目的竣工報告和驗收報告。

　　(1)項目竣工報告。

　　由項目業(yè)主編制的項目實施總結，主要從工程質量、進度和造價方面總結項目的建設工作。

　　項目竣工報告分為以下四個步驟：

　　1對項目施工和供貨商的預驗收;

　　2編制竣工決算書;

　　3竣工資料準備;

　　4項目竣工報告。項目竣工驗收報告應全面總結工程實施的過程，確定項目的工程質量、工期和投資決算。

　　(2)項目的竣工驗收。

　　項目的竣工驗收實施分級管理，按現行規(guī)定。國家重點項目的竣工驗收由國家計委直接組織或委托有關部門、地方計委組織;一般大中型和限額以上項目的設計驗收由項目主管部門和地方計委組織。

　　2.試生產及生產運營準備

　　咨詢工程師可以提供以下服務。(運營準備，建設項目投產運營前準備工作的評價)

　　(1)運營準備。

　　運營準備的內容主要有9個：

　　1機構設置和人員配備;2經營規(guī)劃和運營計劃的制訂;3人力資源的開發(fā)和培訓;4技術準備和設備試車驗收;5規(guī)章制度的建立;6外部條件的落實;7物資供應準備;8流動資金的準備;9經營管理體系的建立。

　　(2)建設項目投產運營前準備工作的評價。

　　評價建設項目投產運營前的準備工作的主要內容有6個：①生產經營組織。②經營戰(zhàn)略。③產品市場開發(fā)分析。④員工招聘與培訓。⑤技術應用與消化評價。⑥生產管理咨詢。

　　(二)國際金融組織的完工評價

　　1.項目完工報告的目的

　　報告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評價項目執(zhí)行、效益情況，總結項目準備和執(zhí)行中存在的問題，經驗及教訓，為項目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準備，更為雙方今后準備其他項目提供借鑒。

　　2.項目完工報告的內容6個：

　　1、項目實現原定發(fā)展目標和產出的程度;2項目其他重要的產出及影響;3項目可持續(xù)性的前景;4世行和借款人的表現，包括對有關世行政策的履行情況;5項目執(zhí)行中可吸取的教訓;6與項目執(zhí)行有關的數據資料。

　　從報告的結構看，分為三部分：

　　第一部分，項目實施評價，由世行項目管理人員負責編寫;

　　第二部分，主要包含報告分析、評價所用的有關項目及執(zhí)行方面的數據及資料;第三部分，為報告的附件，由借款人對項目執(zhí)行和起始運營情況進行總結。

　　(三)項目的自我總結評價

　　是指在建設項目竣工后，(當)項目運營基本達到設計能力時，項目法人(業(yè)主)通過項目建設全過程的回顧分析，對該項目進行的全面總結和自我評價。

　　二、項目后評價

　　(一)項目后評價的概念

　　1.項目后評價的定義：項目后評價是指對已經完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。

　　2.項目后評價的任務

　　項目后評價一般由項目投資決策者、主要投資者提出并組織，項目法人根據需要也可組織進行項目后評價。項目后評價應由獨立的咨詢機構或老師來完成，也可由投資評價決策者組織獨立老師共同完成，“獨立”是指從事項目后評價的機構和老師應是沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務和管理服務的機構和個人。具體來說，項目后評價要完成的咨詢任務是4個：

　　(1)對項目全過程的回顧和總結。

　　(2)對項目的效果和效益進行分析評價。

　　(3)對項目目標和持續(xù)性進行評價。

　　(4)總結經驗教訓，提出對策建議。

　　3.項目后評價的原則和特點

　　項目后評價的一般原則5個：獨立性、科學性、實用性、透明性和反饋性，特點是評價的獨立性和反饋功能。

　　4.項目后評價與項目竣工驗收

　　一個項目建成的標志是多方面的，主要包括以下四個方面和層次。

　　(1) 工程建成： (2)技術建成：運行達到設計的技術指標，裝置達到設計能力。 (3)經濟建成：主要是指項目財務和經濟指標的基本實現，包括運營(銷售)收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。(4)效益建成：是指項目的經濟、環(huán)境、社會效益目標的實現，包括項目對國民經濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產生的宏觀或長遠的影響。

　　(二)項目后評價的范圍和內容

　　1.項目全過程各個階段的回顧與總結

　　一般分4個階段：1項目前期決策、2項目建設準備、3項目建設實施、4項目投產運營等。

　　(1)項目前期決策的總結與評價。(可行性研究報告、評估報告、決策)

　　對項目可行性研究報告后評價的重點是：

　?、夙椖康哪康暮湍繕耸欠衩鞔_、合理;

　　②項目是否進行了多方案比較，是否選擇了正確的方案;

　?、垌椖康男Ч托б媸欠窨赡軐崿F;

　　④項目是否可能產生預期的作用和影響。

　　對項目評估報告后評價的重點是：

　?、賹椖吭u估報告目標的分析評價;

　?、趯椖吭u估報告效益指標的分析評價;

　?、蹖椖吭u估報告風險的分析評價等。

　　對項目決策的后評價包括：

　?、夙椖繘Q策程序的分析;

　?、谕顿Y決策內容的分析與評價;

　?、蹧Q策方法的分析與評價。

　　(2)項目準備階段的總結與評價：1項目勘察設計的總結與評價。2對項目投資融資方案的評價。3采購招投標工作評價。4開工準備的評價。

　　(3)項目建設實施階段的總結評價4個：

　　①合同執(zhí)行的分析評價。執(zhí)行合同是項目實施階段的核心工作;

　?、诠こ虒嵤┘肮芾碓u價。包括：工程造價控制的分析評價;工程質量控制的評價;工程進度控制的評價;

　?、垌椖抠Y金使用的分析評價，包括：資金來源的對比和分析;分析評價資金來源是否適當;分析和評價資金供應是否適時適度;分析項目所需流動資金的供應及運用狀況。

　?、茼椖靠⒐ぴu價：項目完工評價;投產運營前準備工作的評價。

　　(3)項目投產運營階段的總結評價：

　?、夙椖窟\營狀況的小結。項目運營狀況，是指到項目后評價時點之時，項目投運以來的生產、運行、銷售和盈利情況。主要評價指標有：達到設計能力、生產變化、財務狀況等;

　　②項目效益預測。項目后評價的工作包括兩個方面，一是對項目評價時點以前已經完成的部分進行總結，二是對項目評價時點以后的工作進行預測

　　在項目投入運營后的評價預測包括4個：1達到設計能力狀況及預測;2市場需求狀況及未來預測;3項目競爭能力現狀及預測;4項目運營外部條件現狀及預測等。 2.項目的效果和效益評價

　　項目的結果和效益分析，一般有以下5個方面：技術、經濟、環(huán)境、社會和管理。

　　(1)項目的技術效果評價。主要包括技術的先進性、適用性、經濟性、安全性。

　　(2)財務和經濟效益評價。①財務效益分析。②經濟效益分析。

　　(3)環(huán)境效益評價。

　　環(huán)境影響后評價一般包括五部份內容：項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。

　　(4)項目社會效益評價。

　　社會效益評價的內容有如下七個方面：1就業(yè)影響。2地區(qū)收入分配影響。3居民的生活條件和生活質量。4受益者范圍及其反映。5各方面的參與狀況。6地方社區(qū)的發(fā)展。7婦女、民族和宗教信仰。

　　(5)項目的管理效果評價。

　　重點是分析評價項目建設和運營中，組織結構及能力。項目管理效果評價包括6個：

　　①組織結構形式的評價;

　?、趯M織中人員的評價;

　?、劢M織內部溝通、交流機制的評價;

　?、軐顧C制及員工滿意度的評價;

　?、輰M織內部利益沖突調停能力的評價;

　?、藿M織機構的環(huán)境適應性評價。

　　3.項目后評價的目標評價和可持續(xù)性分析

　　(1)項目目標評價。

　?、倌繕嗽u價的層次。投資項目或規(guī)劃目標一般有兩個層次，一是宏觀目標層次;二是直接的建設目標。

　?、谀繕嗽u價的內容。目標評價一般要根據項目的投入產出關系，分析層次目標提出和實現的合理性和可能性，以定性和定量相結合的方法,用量化指標進行表述。

　　目標評價的常用分析方法包括1目標樹法、2層次分析法等，國際上通常采用3邏輯框架法

　　③項目目標實現程度及適應性分析。

　　項目目標實現程度評價主要通過項目的投入產出目標進行分析，要點有：1項目投入、2項目產出、3項目直接目的、4項目宏觀目標

　　項目目標實現程度評價可以按照工程建成、技術建成、經濟建成和長遠效益實現四個層面來判斷。

　　(2)項目的持續(xù)性評價。

　?、?項目持續(xù)性分析要素：財務、技術、環(huán)保、管理、政策等。

　?、诳沙掷m(xù)性分析。

　　項目可持續(xù)的制約因素分析：應列出制約項目可持續(xù)的主要因素，分析原因。

　　項目持續(xù)發(fā)展的主要條件：針對主要因素和原因，分析主要條件，區(qū)分內、外部條件，提出建議。

　　項目可持續(xù)的必要措施和建議：提出內部措施實施和外部條件創(chuàng)造的意見，重點是業(yè)主無法控制的外部條件，如：

　　(3)項目成功度評價。

　　①項目成功度的標準。項目評價的成功度可分為五個等級：(見課本P89)

　　等級 項目的目標 相對成本而言，項目

　　完全成功的 全面實現或超過 巨大的效益和影響

　　基本成功的 大部份 預期的效益和影響

　　部份成功的 原定的部份 一定的效益和影響

　　不成功的 非常有限 幾乎沒有產生什么正效益和影響

　　失敗的 無法實現 不得不終止

　?、陧椖砍晒Χ鹊臏y定。

　　項目成功度表設置了評價項目的主要指標。評價人員首先要根據具體項目的類型和特點，確定表中指標與項目相關的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。

　　(三)項目后評價的實施

　　1.項目后評價工作程序7個：

　　(1)接受后評價任務、簽定工作合同或評價協(xié)議。

　　(2)成立后評價小組、制定評價計劃。

　　(3)設計調查方案、聘請有關老師。

　　(4)閱讀文件、收集資料。

　　(5)開展調查、了解情況。

　　(6)分析資料、形成報告。

　　(7)提交后評價報告、反饋信息。 2.后評價報告的基本格式7個

　?、賵蟾娣饷?包括：編號、密級、評價者名稱、日期等);

　　②封面內頁(包括：匯率、權重指標及其他說明);

　　③項目基礎數據;

　?、艿貓D;

　?、輬蟾嬲?

　?、迗蟾嬲模簕(1)項目背景(2)項目實施過程評價(3)效益和效果評價(4)目標和可持續(xù)性評價(5)結論和經驗教訓};

　?、咧饕郊透奖?。

　　第三節(jié) 項目管理咨詢

　　一、項目管理的基本概念(熟悉)

　　項目管理(Project Management)就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足客戶對某個項目管理的要求。

　　二、項目管理制度5個(熟悉)

　　1.項目法人責任制(1996年)2.投資項目資本金制度(1996年)3.工程建設監(jiān)理制度(1996年)4.建設工程合同制度(1999年)，建設項目必須實行建設工程合同制度。 5.建設項目招標投標制度(2001年)建設項目必須實行招標投標制度

　　三、項目管理業(yè)務和模式(熟悉)

　　(一)項目管理的業(yè)務知識

　　1工程項目范圍管理(P S M)包括工程項目的批準、范圍管理計劃、范圍定義、范圍變更控制和范圍的確認等。

　　2工程項目采購管理(P P M)包括采購計劃、招標準備、招標評標、合同管理等。3工程項目進度管理(PT M)，包括工程項目活動定義，活動順序安排，時間估計，進度計劃和進度控制等。

　　4工程項目費用管理，包括工程項目費用構成、資源計劃、費用估算、費用計劃和費用控制等。

　　5工程項目質量管理，包括質量策劃、質量控制和質量保證等。

　　6工程項目信息管理，包括信息交流策劃、信息傳遞、進度報告和竣工文件的管理等。

　　7工程項目人力資源管理，包括工程項目組織的規(guī)劃設計、組織結構模式及其選擇、工程項目管理班子和項目經理的要求和選擇等。

　　8工程項目風險管理，包括風險識別、風險分析與評價、風險對策及其規(guī)劃與決策等。

　　(二)項目管理的模式 常見的包括：

　　(1)建設單位自行組織工程項目管理機構進行管理

　　(2)委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進行管理―這是國際上最通用的形式，

　　(3)“設計一采購一建造”(EPC)交鑰匙模式 (

　　(4)管理承包模式

　　(5)BOT模式Build―Operate―Transfer)――即建造一運營―移交模式。

　　四、項目監(jiān)督管理(掌握)

　　項目監(jiān)督是指出資者和投資決策者對項目的管理，是具有約束力的指導性管理。這種監(jiān)督有多種形式和規(guī)則，包括：1監(jiān)督檢查、2項目稽察、3項目審計等。項目監(jiān)督的核心是項目的財務管理、資金運作和投資效益。

　　(一)項目監(jiān)督的執(zhí)行檢查

　　項目執(zhí)行監(jiān)督檢查的目的就是確保項目的執(zhí)行符合既定的目標和貸款協(xié)定以及項目協(xié)定的要求，及時采取措施對項目進行任何必要的調整，獲取寶貴的項目執(zhí)行經驗和教訓，以及為將來起草項目完工報告作準備。監(jiān)督檢查，主要通過：1審查項目定期提交的進度報告，2對項目的現場訪問，3開展部門和地區(qū)項目大檢查等方式進行。

　　對項目的監(jiān)督檢查通常分三個階段，第一階段為起始準備階段，從貸款批準至項目生效;第二階段為投資實施階段(最主要階段)，即從項目生效至完工前;第三階段為投產運營階段，即從貸款關帳后開始。

　　(1)在起始準備階段，主要應完成有關簽字、生效手續(xù)，熟悉項目實施程序，特別是在采購、支付、報告和審計方面達到要求。

　　(2)在項目投資實施階段，主要通過兩種形式對項目進行監(jiān)督檢查：其一、審查借款人提交的項目進度報告和有關財務與審計報告。其二、定期派項目官員對項目進行現場監(jiān)督檢查。

　　(3)在運營階段，除了準備項目的完工報告外，還要對項目繼續(xù)進行監(jiān)督檢查。檢查的方式，可以通過對完工項目繼續(xù)進行跟蹤檢查，也可通過重復性項目或后續(xù)項目來進行。

　　(二)項目稽察

　　實行項目稽察制度是為了加強國家出資的重大項目管理，監(jiān)督國家投資的有效使用，提高投資效益。

　　根據國家有關項目稽察特派員制度的規(guī)定，重大項目稽察特派員由國務院授權，國家計委組織和管理?；焯嘏蓡T履行職責遵循客觀公正、獨立工作、不干預項目正常投資建設活動的3原則。

　　項目稽察特派員制度 是項目監(jiān)督的重要手段，是項目績效管理的重要內容和形式。項目稽察特派員、項目績效管理數據庫、項目中間評價，三者合一可以理想地構成對項目實施階段的實實在在的宏觀監(jiān)督和稽察。

　　國家重大項目稽察特派員的主要職責有：

　　(1)稽察建設項目的資金籌措使用情況和項目財務帳目，監(jiān)督項目按國家規(guī)定的開工建設條件和批準的建設規(guī)模、內容、標準、進度、投資總量和工程質量要求進行建設;

　　(2)根據國家對重大項目建設管理的有關規(guī)定，監(jiān)督檢查項目招標、投標工作，保證項目招標、投標的公開、公正與公平;

　　(3)根據國家批準的有關文件，對建設項目的投資概算、預算和決算進行監(jiān)督檢查;

　　(4)負責對項目管理班子的領導能力和業(yè)績進行評價，提出評價報告、任免和獎懲建議;

　　(5)負責對項目有關的設計、施工、監(jiān)理、咨詢單位及設備制造商、材料供應商的信譽情況進行評價;

　　(6)對稽察發(fā)現的項目建設中的問題提出解決或處罰建議。

　　(三)項目審計 項目審計是獨立的專門機構或人員接受委托或根據授權，對由建設項目引起的一系列投資、籌資、財務支出、技術經濟管理等活動，與建設項目有關的建設單位、項目法人、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等的財務收支，進行監(jiān)督的行為。

　　項目審計作為專項審計，其目的是確定項目的各項經濟活動的合法性、公允性、合理性及其效益性，具體包括：

　　(1)建設項目的合法性審計

　　(2)建設項目的公允性審計

　　(3)建設項目的合理性審計

　　(4)建設項目的效益性審計

　　現階段中國建設項目審計的主要任務是：

　?、賹徲嫿ㄔO項目預算執(zhí)行和決算是否真實合規(guī)，建設項目管理是否有效合法，項目投資效益是否合理可行;

　　②并通過對審計資料的分析，對宏觀控制和管理方面提出建議。具體內容包括：

　　(1)監(jiān)督檢查貫徹執(zhí)行國家制訂的建設方針政策、法令法規(guī)以及有關條例、規(guī)章制度的執(zhí)行情況，保證投資體制改革和建設工作的順利進行。

　　(2)監(jiān)督建設單位認真執(zhí)行經批準的建設投資計劃，嚴格遵守建設程序，防止亂上項目、擅自建設。

　　(3)監(jiān)督檢查一切有關貪污舞弊、損失浪費和損害國家利益的違反財經紀律的行為，保護國家和人民的經濟利益不受損失。

　　(4)監(jiān)督建設單位合理使用建設資金，提高建設項目的投資效益。

　　(5)監(jiān)督檢查建設單位各項規(guī)章制度的制訂、執(zhí)行情況，促進項目管理水平的提高。

　　(6)對建設項目審計情況進行研究分析，對具有傾向性和普遍性的問題向有關部門反映，并提出建議，達到對建設項目宏觀管理調控的目的。

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